查看汇总：2015年证券从业资格考试《基础知识》重点详解汇总

　　证券公司的主要业务

　　一、证券经纪业务

　　1、又称代理买卖证券业务，指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

　　2、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务、通过证交所代理买卖证券业务

　　柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

　　3、证券经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　4、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理进行客户招揽、客户服务及产品销售

　　5、证券经纪人应当具有证券从业资格

　　二、 证券投资咨询业务

　　2 种基本业务形式

　　1、证券投资顾问业务

　　2、发布证券研究报告

　　三、财务顾问业务

　　1、为企业申请证券发行上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

　　2、为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易提供咨询服务

　　3、为收购上市公司及相关的资产重组、债务重组提供咨询服务

　　4、为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理提供咨询服务

　　5、为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等咨询服务

　　6、为上市公司债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、股权重组提供咨询服务

　　四、证券承销与保荐

　　五、证券自营业务

　　六、证券资产管理业务

　　1、经营证券资产管理业务的资格条件

　　①净资本不低于 2 亿

　　②限定性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿

　　③非限定性集合资产管理计划的净资本限额为 5 亿

　　④3 年以上从业经验的人员不少于 5 人

　　2、单一客户定向资产管理计划、多个客户集合资产管理计划、特定目的专项资产管理计划

　　(1)定向资产管理计划：

　　①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;

　　②具体投资方向在资产管理合同种约定;

　　③必须在单一客户的专用证券帐户种封闭运行

　　(2)集合资产管理计划：

　　①集合性，证券公司与客户是一对多

　　②投资范围有限定性和非限定性之分

　　③客户资产必须托管

　　④专门帐户投资运作

　　⑤严格的信息披露

　　(3)专项资产管理计划：

　　①综合性，证券公司与客户可以是一对一，或一对多

　　②特定性，投资目标特定

　　③专门帐户运作

　　3、限定性集合资产管理计划

　　①主要投资固定收益类金融产品

　　②权益类证券、股票型基金的投资不得超过该计划资产净值的 20%

　　4、非限定性集合资产管理计划

　　投资范围由管理合同约定，不受前述约束

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