七、融资业务

　　1、融资融券业务指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

　　2、证券公司申请融资融券业务试点的主要条件：

　　①经营经纪业务满 3 年

　　②分类评价等级较高

　　③最近 2 年无违法违规

　　2、证券公司中间介绍业务(IB)

　　(1)指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动

　　(2)我国规定证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务

　　(3)资格条件：

　　①申请前 6 个月风控指标符合规定

　　②已建立客户交易结算资金第三方存管

　　③全资拥有或控股 1 家期货公司，或者与 1 家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标符合标准

　　④公司总部至少 5 名、拟开展此业务的营业部至少 2 名具有期货从业资格人员

　　(4)业务范围：

　　①协助开户

　　②提供期货行情信息、交易设施

　　③不得代理客户期货交易、结算、交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金、不得利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金

　　(5)业务规则：

　　①证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

　　②证券公司与期货公司应当独立经营，财务、人员、经营场所分开隔离

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