四、证券、期货投资咨询机构管理

　　1、证监会、证监局负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理

　　2、申请证券、期货投资咨询业务资格的机构具备的条件：

　　①5 名以上证券、期货投资咨询从业资格的人员

　　②同时从事证券、期货业务的机构，10 名以上资格人员

　　③高管中至少 1 名由证券或期货投资咨询从业资格

　　④100 万注册资本

　　3、证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件

　　①中国籍

　　②本科学历

　　③2 年以上从事证券、期货业务经历

　　④通过证券、期货从业人员资格考试

　　4、行为规范：

　　①证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传媒发表投资咨询文章、报告或意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险充分说明

　　②向客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

　　5、禁止性行为：

　　①代理委托人证券投资

　　②与委托人约定分享证券投资收益或分担投资损失

　　③买卖本机构提供服务的上市公司股票

　　④利用传媒提供传播虚假或误导信息

　　⑤因上述行为给投资者造成损失的，承担赔偿责任

　　五、资信评级机构从事证券业务的管理

　　1、评级对象：

　　①证监会核准发行的债券、资产支持证券、其他固定收益或债务型结构性融资证券

　　②证交所上市交易的债券、资产支持证券、其他固定收益或债务型结构性融资证券，国债除外

　　③前述证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

　　2、资信评级机构申请证券评级业务许可的条件：

　　①中国法人，实收资本与净资产均不少于 2 千万

　　②高管不少于 3 人，证券从业资格 20 人，其中 3 年以上资信评级业务经历 10 人，注会 3 人

　　③最近 5 年未受刑事处罚，最近 3 年无行政处罚

　　④最近 3 年无不良诚信记录

　　3、证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则，对同一类或同一评级对象，应当采用一致的评级标准和工作程序

　　4、证监会对评级机构评级业务监督管理，证券业协会进行自律管理，评级机构取得证券评级业务许可日起20 日内，将信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报证券业协会备案

　　六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理

　　1、财政部、证监会业务许可

　　2、资产评估机构申请证券评估资格的条件：

　　①取得资产评估资格 3 年以上，发生过吸收合并的，完成工商变更登记满 1 年

　　②30 名注册资产评估师，最近 3 年持有证书并连续执业的不少于 20 人

　　③净资产 200 万

　　④购买职业责任保险或提取职业风险基金

　　⑤半数以上合伙人或 50%以上股权的股东在本机构连续执业 3 年以上

　　⑥最近 3 年评估业务收入 2 千万，每年不少于 500 万

　　3、资产评估机构申请证券评估资格，不应存在下列情形：

　　①执业中受到刑事处罚、行政处罚，执行完毕未满 3 年

　　②以欺骗等不正当手段取得证券评估资格被撤销，撤销未满 3 年

　　③申请证券评估资格中，隐瞒情况或提供虚假材料被不予受理或不予批准的，未满 3 年

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