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　　证券市场法律制度与监督管理

　　证券市场法律、法规概述

　　一、证券市场法律法规的 4 个层次：

　　1、法律

　　2、行政法规

　　3、部门规章及规范性文件

　　4、证交所、证券业协会、登记结算公司自律性规则

　　二、法律

　　1、《中华人名共和国证券法》

　　①1998.12.29 通过，1999.7.1 实施

　　②现行 2005.10.27 修订，2006.1.1 生效

　　③12 章 240 条

　　2、《中华人民共和国公司法》

　　①1993.12.29 通过，1994.7.1 实施

　　②现行 2005.10.27 修订，2006.1.1 生效

　　③13 章 219 条

　　3、《中华人民共和国证券投资基金法》

　　①2003.10.28 通过，2004.6。1 实施

　　②12 章 103 条

　　4、《中华人民共和国刑法》

　　现行 2009.2.28 修订

　　5、《中华人民共和国反洗钱法》

　　(1)2006.10.31 通过，2007.1.1 施行

　　(2)反洗钱义务的主体：

　　中国境内金融机构、应履行反洗钱义务的特定非金融机构，履行反洗钱义务

　　(3)临时冻结资金不得超过 48 小时

　　①金融机构按反洗钱主管部门要求临时冻结资金不得超过 48 小时

　　②向侦查机关报案后，临时冻结 48 小时内没接到侦查机关继续冻结通知得，立即解除冻结

　　(4)大额交易和可疑交易报告制度

　　①大额和可疑交易报告制度，时反洗钱预防监控制度的核心

　　②大额交易

　　A、法人、其他组织和个体工商户之间 100 万以上的单笔转帐支付

　　B、20 万以上的单笔现金支付

　　C、个人银行结算账户之间，或者个人银行结算账户与单位银行结算账户之间，20万以上的款项划转

　　③报告反洗钱中心

　　(5)调查可疑交易时，调查人员不得少于 2 人

　　(6)金融机构应建立客户身份识别制度

　　客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，至少保存 5 年

　　(7)国务院发洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

　　①中国人民银行时我国反洗钱行政主管部门

　　②反洗钱监测分析中心

　　③反洗钱信息中心

　　三、行政法规

　　1、主要有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条列》

　　2、《证券公司风险处置条例》

　　①2008.4.23 实施

　　②风险处置的措施主要有：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销

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