3、企事业法人

　　(1)企业法人：可参与股票配售、投资股票二级市场

　　(2)事业法人：可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资

　　4、各类基金

　　(1)证券投资基金

　　①通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金

　　②可投资股票、债券、证监会规定的其他投资品种

　　(2)社保基金

　　①两部分组成：社会保障基金、社会保险基金

　　②社会保障基金：

　　A、资金来源：国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、其他方式筹集的资金及其投资收益、2001 年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金

　　B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金投资范围限于银行存款、一级市场购买国债、其他投资需委托投资管理人

　　C、社保基金的投资范围：银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用级别在投资级以上的企业债、金融债，其中

　　a银行存款和国债投资比例不低于 50%

　　b企业债、金融债投资比例不高于 10%

　　c证券投资基金、股票投资比例不高于 40%

　　d单个投资管理人管理的社保基金投资于 1 家企业发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业发行证券或该基金份额的 5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金总值的10%

　　e委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的 20%

　　③社会保险基金

　　由养老、医疗、失业、工伤、生育 5 项保险基金组成

　　(3)企业年金

　　①企业及其职工在以法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

　　②企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资

　　③企业年金投资，按市场价计算应符合下列规定：

　　a投资银行活期存款、央票、短期债券回购的比例，不低于基金净资产的 20%

　　b投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债、可转债、债券基金的比例，不高于基金净资产的 50%，其中，国债投资比例不低于净资产的 20%

　　c投资股票、投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金净资产30%，其中，投资股票的比例不高于基金净资产的 20%

　　d单个投资管理人管理的企业年金，投资于 1 家企业发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该惬意发行证券或该基金份额的 5%，也不得超过其管理的企业年金总值的 10%

　　e企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保

　　f不得从事使企业年金财产承担无限责任得投资

　　(4)社会公益基金

　　①如福利基金、科技发展基金、教育发展基金

　　②各种社会公益基金可以用于证券投资

　　5、个人投资者

　　6、投资者的风险特征和投资适当性

　　(1)投资着对风险的态度分为风险偏好型、风险中立型、风险回避型

　　(2)投资适当性

　　①金融中介机构所提供的金融产品或服务于客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度

　　②投资适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品

　　二、证券市场中介机构

　　(一)证券公司

　　主要业务包括：证券经纪业务、证券投资咨询业务、财务顾问业务、承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务，其他证券业务

　　(二)证券服务机构

　　证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所

　　三、自律性组织

　　(一)《证券法》规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会

　　(二)《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构实行行业自律管理

　　(三)证券交易所

　　1、法人

　　2、监管职能：对证券交易活动进行管理、对会员进行管理、对上市公司进行管理

　　3、上海证交所、深圳证交所

　　(四)证券业协会

　　1、会员制独立法人

　　2、权力机构：全体会员组成的会员大会

　　3、自律管理体现在：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理、对代办股份转让系统的自律管理

　　(五)证券登记结算机构

　　1、不以营利为目的的法人

　　2、中国证券登记结算有限责任公司

　　三、证券监管机构

　　中国证监会及其派出机构

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