查看汇总：2015年证券从业资格《基础知识》考点精选汇总

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　　证券市场的产生和发展

　　一、证券市场的产生

　　(一)证券市场得形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

　　(二)证券市场的形成得益于股份制的发展

　　(三)证券市场的形成得益于信用制度的发展

　　二、证券市场的发展阶段

　　(一)萌芽阶段

　　1、15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖

　　2、1602, 荷兰阿姆斯特丹成立世界第 1 个股票交易所

　　3、伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆，伦敦证券交易所前身

　　4、美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　5、1790, 美国第 1 个证券交所-费城证券交易所

　　(二)初步发展阶段：20 世纪初

　　(三)停滞阶段：1929-1933 世界经济危机

　　(四)恢复阶段：二战后至 60 年代

　　(五)加速发展阶段：70 年代至今

　　三、国际证券市场发展现状与趋势

　　(一)证券市场一体化

　　(二)投资者法人化

　　机构投资者主要有开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金、对冲基金、创业投资基金等

　　(三)金融创新深化

　　(四)金融机构混业化

　　1999.11.4 美国《金融服务现代化法案》，废除 1933 格拉斯法案，标志金融业分业制度的终结

　　(五)交易所重组与公司化

　　(六)证券市场网络化

　　芝加哥商业交易所率先使用 BLOBEX 电子交易系统

　　(七)金融风险复杂化

　　(八)金融监管合作化

　　1、金融机构去杠杆化

　　2、金融监管的改革

　　80 年代，西方国家以放松金融管制为目标的金融自由化运动

　　3、国际金融合作进一步加强：G20 协调机制

　　四、中国证券市场发展史简述

　　(一)旧中国证券市场

　　1、最早出现的股票是外商股票

　　2、最早出现的证券交易机构：外商开办的上海股份公所、上海众业公所

　　3、1872, 轮船招商局是我国第 1 家股份制企业

　　4、1914 北洋政府《证券交易法》

　　5、1917, 北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务

　　6、1918 夏成立的北平证券交易所是中国人创办的第 1 家证交所

　　7、1920. 7, 上海证券物品交易所成立，是当时规模最大的证交所

　　8、之后相继出现上海华商证券交易所、青岛市物品证券交易所、天津市企业交易所

　　(二)新中国证券市场

　　1、新中国资本市场的萌生(1978-1992)

　　①80 年代初股份制试点，股票出现

　　②1981 重启国债发行，82、84, 企业债和金融债出现

　　③1987.9, 中国第 1 家专业证券公司-深圳特区证券公司成立

　　④1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立

　　⑤1991.10, 郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，新中国期货交易的实质性发端

　　⑥1992.10， 深圳有色金属交易所推注中国第 1 个标准化期货合约-特级铝期货标准合同

　　⑦1993, 股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国

　　2、全国性资本市场的形成和初步发展(1993-1998)

　　①1992.10, 国务院证券委、证监会成立

　　②1997.11, 中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理原则

　　③1998.4, 国务院证券委撤销，证监会成为全国证券、期货市场的监管部门

　　④1991,出现投资于证券、期货、房地产市场的基金，“老基金”

　　3、资本市场的进一步规范和发展(1999-2007)

　　①1998.12 《证券法》颁布，1999.7 实施，新中国第 1 部规范证券发行与交易的法律，确认了资本市场的法律地位

　　②1998 建立集中统一监管体制后，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

　　③2002 证监会增设专司操纵市场和内幕交易查处的机构，2007 建立了集中统一指挥的稽查体制

　　④2001 起，资本市场进入持续 4 年的调整阶段

　　⑤2004.1.31 国务院发布《关于推进资本市场改革开放和未定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础

　　⑥2006 后，中小板市场和代办股份转让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步

　　⑦2009.10.23, 创业板启动，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑

　　⑧2009 末，沪深 300 股指期货和融资融券制度启动

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