五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

　　2004.1.31 国务院发布，“国九条”，提出了 9 个方面的纲领性意见

　　1、充分认识发展资本市场的重要意义

　　2、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

　　3、完善相关政策，促进资本市场稳定发展

　　4、健全资本市场体系，丰富证券投资品种

　　5、提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

　　6、促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平

　　7、加强法制和诚信建设，提高监管水平

　　8、加强协调配合，防范化解市场风险

　　9、总结经验，积极稳妥推进对外开放

　　六、中国证券市场的对外开放

　　(一)在国际资本市场募集资金

　　1、1992, 沪深交易所发行境内上市外资股

　　2、1993, 发行境外上市外资股

　　3、1982. 1, 中国国际信托投资公司在日本发行私募债券， 我国国内机构首次在境外发行外币债券

　　4、1984.11, 中国银行在东京发行日元债券，标志中国正式进入国际债券市场

　　5、1993.9 ，财政部首次在日本发行日元债券，标志我国主权外债发行起步

　　(二)开放国内资本市场

　　1、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接投资 B 股 (向证交所申请)

　　2、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证交所的特别会员(向证交所申请)

　　3、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，入世后 3年内，外资比例不超过 49%(向证监会申请)

　　4、入世后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3。合营公司可以从事 A股的承销，从事 B 股和 H 股、政府债券、公司债券的承销和交易，发起设立基金 (向证监会申请)

　　5、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，给予国民待遇

　　6、2011.1, 证监会允许 QFII 参与中国金融期货交易所股指期货交易

　　7、1995, 证监会加入了国际证监会组织，1998 当选执委会委员

　　(三)有条件开放境内企业和个人投资境外资本市场

　　1、2006.6, 银监会开放商业银行代客境外理财业务(QDII 业务)

　　2、2007.5, 银监会将商业银行代客境外理财业务投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品

　　3、2003.6, 保监会许可保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业境外发行的股票

　　4、2005 初， 中国平安保险获批运用自有外汇资金进行境外投资

　　2005. 9, 保监会允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度 10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象咸鱼中国企业股票

　　5、2006. 8, 国家外汇管理局启动基金管理公司 QDII 试点， 2007.6.20 证监会发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

　　6、2007.8， 国家外汇管理局同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点

　　(四)对我国香港和澳门的开放

　　1、2004.1.1 起，港澳地区已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需专业知识考试

　　2、2006.1.1 起，允许内地符合条件的证券公司在香港设立分支机构

　　3、2008.1.1 起，允许符合条件的内地基金公司在香港设立分支机构

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