查看汇总：2016证券从业资格《基础知识》章节考点精讲汇总

　　证券交易市场

　　一、证券交易市场

　　1、分为证券交易所市场、场外交易市场

　　2、公众公司：公开发行股票的股份公司

　　①上市公司：证交所上市交易的公众公司

　　②非上市公众公司：符合公开发行条件、未在证交所上市交易的公众公司，其股票在柜台市场交易

　　二、证券交易所

　　(一)定义：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　(二)证交所的特征

　　1、有固定的交易场所和交易时间

　　2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，一般投资者不能进场买卖证券，只能委托会员作为经纪人

　　3、交易对象为符合标准的上市证券

　　4、公开竞价的方式确定交易价格

　　5、集中证券供求双方，有较高的成交速度和成交率

　　6、实行公开、公平、公正原则，并对证券交易严格管理

　　(三)证交所的组织形式

　　1、公司制和会员制

　　2、公司制证交所成员公司的股东、高级职员、雇员不得担任证交所的高级职员

　　3、沪深交易所为会员制非营利法人，组织机构由会员大会、理事会、检查委员会、其他专门委员会、总经理、其他职能部门组成。会员大会是证交所最高权力机构，理事会是证交所决策机构，证交所设总经理 1 人，由证监会任免

　　(四)我国证券交易所市场的层次结构

　　1、主板市场：

　　(1)“宏观经济晴雨表”

　　(2)上交所 1990.12.19 开业，深交所 1991.7.3 开业

　　(3)2004.5 深交所设立中小企业板块市场

　　(4)中小企业板的“两个不变”和“四个独立”

　　①2 个不变：遵循的法律法规部门规章与主板相同;发行上市条件和信息披露要求与主板相同

　　②4 个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立

　　2、创业板市场：二板市场

　　①2009.10.13 深交所设立

　　②2 个功能：风险投资的退出通道;资本市场固有功能

　　(五)证券上市制度

　　1、上市股票的特别处理：上市公司出现财务状况异常或其他异常情况，导致股票存在被终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，投资者权益可能受到损害的，交易所对该股票交易实行特别处理。

　　2、特别处理措施分为退市风险警示和其他特别处理 2 种

　　①退市风险警示：*ST,日涨跌幅限制 5%

　　②其他特别处理：ST,日涨跌幅限制 5%

　　3、主板上市股票退市风险警示的情形：

　　①最近 2 年连续亏损

　　②财务会计报告重大差错或虚假记载，公司主动改正或责令改正后，对以前财务开机报告进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损

　　③财务会计报告重大差错或虚假记载，责令改正但未按期改正，且股票已停牌 2 个月

　　④未按期披露年度报告、中期报告、，且股票已停牌 2 个月

　　⑤公司可能被解散

　　⑥法院受理公司重整、和解或破产申请

　　⑦股权分布不具备上市条件，公司按期向证交所提交解决方案并获同意

　　4、中小企业板上市股票退市风险警示的情形：

　　①最近 1 年审计结果显示其股东权益为负值

　　②最近 1 年被出具否定意见审计报告，或者无法表示意见审计报告深交所认为情形严重的

　　③最近 1 年对外担保余额超过 1 亿且占净资产 100%以上

　　④最近 1 年公司违法违规为其控股股东和其他关联方提供的资金余额超过 2 千万或占净资产 50%以上

　　⑤受到深交所公开谴责后，24 个月内再次受到公开谴责

　　⑥连续 20 个交易日，股票每日收盘价低于每股面值

　　⑦连续 120 个交易日内，股票累计成交量低于 300 万股

　　5、创业板上市股票退市风险警示的情形：

　　(1)最近 2 年连续亏损

　　(2)财务会计报告重大差错或虚假记载，公司主动改正或责令改正后，对以前财务会计报告

　　(3)进行追溯调整，导致最近 2 年连续亏损

　　(4)最近 1 年净资产为负

　　(5)财务会计报告重大差错或虚假记载，责令改正但未按期改正，且股票已停牌 2 个月

　　(6)未在法定期限披露年度报告、中期报告

　　(7)最近 1 年被出具否定意见或无法表示意见的审计报告

　　(8)出现可能导致公司解散的情形

　　(9)股权分布或股东人数不具备上市条件，规定期限内提出解决方案并获同意实施

　　(10)连续 120 交易日累计成交量低于 100 万股

　　(11)法院受理公司重整、和解、破产申请

　　6、主办上市股票其他特别处理的情形：

　　①最近 1 年审计股东权益为负值

　　②最近 1 年被出具无法表示意见或否定意见的审计报告

　　③申请并获准撤销退市风险警示后，最近 1 年审计表明主营业务未正常经营，或扣除非经常性

　　损益后的净利润为负值

　　④生产经营活动受到严重影响且预计 3 个月内不能恢复正常

　　⑤主要银行帐号被冻结

　　⑥董事会会议无法正常召开并形成决议

　　⑦公司被控股股东及其关联方非经营型占用资金或违法提供对外担保

　　7、创业板上市股票其他特别处理的情形：

　　①申请并获准撤销退市风险警示的公司，或获准恢复上市的公司，最近 1 年主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

　　②生产经营活动受到严重影响且预计 3 个月内不能恢复正常

　　③主要银行帐号被冻结

　　④董事会会议无法正常召开并形成决议

　　8、《证券法》规定暂停股票上市的情形：

　　①股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件

　　②不按规定公开财务状况，或对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者

　　③公司有重大违法行为

　　④公司最近 3 年连续亏损

　　9、证交所规定的其他情形

　　①证交所规定的暂停主板上市的其他情形：

　　②因连续 2 年亏损被实行退市风险警示后，最近 1 年继续亏损

　　③因财务会计报告重大差错或虚假记载，被实行退市风险警示后，2 个月内仍未按要求改正财务会计报告

　　④未在法定期限内披露年度报告或中期报告，实行退市风险警示后，2 个月内仍未披露

　　⑤股权分布不再具备上市条件，实行退市风险警示后，6 个月内仍不具备上市条件

　　⑥股本总额不在具备上市条件

　　⑦公司有重大违法行为

　　10、深交所规定的暂停中小企业板上市的其他情形：

　　①因最近 1 年股东权益为负值，被退市风险警示后，首个年度报告显示股东权益仍为负值

　　②因最近 1 年被出具否定意见审计报告，或无法表示意见审计报告深交所认为情形严重的，被退市风险警示后，首个年度报告仍出具否定意见审计报告，或无法表示意见审计报告深交所认为情形严重的

　　③因最近 1 年对外担保余额超过 1 亿且占净资产 100%以上，被退市风险警示后，年度报告显示对外担保余额仍超过 1 亿且占净资产 100%以上

　　④因最近 1 年违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金超过 2 千万或占净资产 50%以上，被退市风险警示后，年度报告显示公司违法违规为控股股东及其他关联方提供资金超过 2 千万且占净资产 50%以上

　　⑤受到深交所公开谴责后，24 个月内又被公开谴责，被实行退市风险警示后，其后 12 个月再次受到公开谴责

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