2009下半年证券从业考试：考试大纲参考法规

　　3.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　(1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布)

　　4.《证券公司监管条例》

　　(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布)

　　5.《证券公司风险处置条例》

　　(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布)

　　(三)司法解释

　　1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

　　(2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号)

　　2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

　　(2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释[2003]1号)

　　(四) 部门规章及规范性文件

　　1.《证券业从业人员资格管理办法》

　　(2002年12月16日 证监会令第14号)

　　2.《证券市场禁入规定》

　　(2006年6月7日 证监会令第33号)

　　3. 《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　(2008年10月17日 证监会令第58号)

　　4.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　(2006年5月17日 证监会令第32号)

　　5.《上市公司证券发行管理办法》

　　(2006年5月6日 证监会令第30号)

　　6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

　　(2006年5月9日 证监会令第31号)