2009下半年证券从业考试：考试大纲参考法规

　　55.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

　　(2007年10月12日 证监基金字[2007]277号)

　　56.《证券投资基金销售适用性指导意见》

　　(2007年10月12日 证监基金字[2007]278号)

　　57.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

　　(2007年11月29日 证监会令第51号)

　　58.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

　　(2002年12月3日 证监基金字[2002]93号)

　　59.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

　　(2006年10月27日 证监基金字[2006]226号)

　　60.《证券交易所管理办法》

　　(2001年12月12日 证监会令第4号)

　　61.《证券登记结算管理办法》

　　(2006年4月7日 证监会令第29号)

　　(五) 证券交易所规则

　　1.《上海证券交易所交易规则》(2006年5月15日)

　　2. 《深圳证券交易所交易规则》(2006年5月15日)

　　3.《上海证券交易所股票上市规则》(2008年9月4日)

　　4.《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年9月4日)

　　5.《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》(2004年修订)

　　6.《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》(2006年)

　　5.《上海证券交易所公司债券上市规则(修订稿)》(2007)

　　6.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》(2007年修订)

　　7.《上海证券交易所债券交易实施细则》(2008年修订)

　　8.《深圳证券交易所公司债券上市暂行规定》(2007)

　　9.《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》(2008)

　　10.《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》(2008年5月14日)

　　11.《深圳证券交易所限制交易实施细则》(2008年5月8日)

　　(六)证券登记结算机构规则

　　1.《证券帐户管理规则》(2002年4月24日)

　　2.《证券登记规则》(2006年7月25日)