首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 复习资料 > 综合辅导 > 正文

2010年证券从业资格考试大纲(证券法律法规类)

本文是2010年2月1日修订的2010年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类(香港专业人员考试部分)。

2010年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类

(香港专业人员考试部分)

2010年2月1日

  目 录

  一、考试的范围和要求

  二、考试的法律法规目录

  一、考试的范围和要求

  本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件,以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律七件,行政法规和法规性文件七件,司法解释二件,部门规章和规范性文件四十件,交易所规则四件。

  (一)重点掌握以下内容:

  1、法律;

  2、行政法规及法规性文件;

  3、部门规章及规范性文件(1--25)。

  (二)一般了解以下内容:

  1、司法解释;

  2、部门规章及规范性文件(26--40);

  3、证券交易所规则。

  二、考试的法律法规目录

  (一)法律

  1、《中华人民共和国公司法》

  (2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

  2、《中华人民共和国证券法》

  (2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)

  3、《中华人民共和国证券投资基金法》

  (2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)

  4、《中华人民共和国刑法》(第二编第三章第三、四节)

  (1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订)

  5、《中华人民共和国刑法修正案》

  (1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)

  6、《中华人民共和国刑法修正案(六)》

  (2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过)

  7、《中华人民共和国刑法修正案(七)》

  (2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过)

  (二)行政法规及法规性文件

  1、《证券公司监督管理条例》

  (2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号)

  2、《证券公司风险处置条例》

  (2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号)

  3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  (1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号)

  4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

  (1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号)

  5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

  (1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号)

  6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

  (1997年6月20日 国发[1997]21号)

  7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》

  (1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号)

  (三)司法解释

  1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

  (2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释[2003]1号)

  2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

  (2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号)

  (四) 部门规章及规范性文件

  1、《证券业从业人员资格管理办法》

  (2002年12月16日 证监会令第14号)

  2、《证券市场禁入规定》

  (2006年6月7日 证监会令第33号)

  3、《证券发行上市保荐业务管理办法》

  (2009年5月13日 证监会令第63号)

  4、《首次公开发行股票并上市管理办法》

  (2006年5月17日 证监会令第32号)

  5、《上市公司证券发行管理办法》

  (2006年5月6日 证监会令第30号)

  6、《证券发行与承销管理办法》

  (2006年9月17日 证监会令第37号)

  7、《保荐人尽职调查工作准则》

  (2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)

  8、《公司债券发行试点办法》

  (2007年8月14日 证监会令第49号)

  9、《证券公司合规管理试行规定》

  (2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)

  10、《外资参股证券公司设立规则》

  (2007年12月28日 证监会令第52号)

  11、《证券公司风险控制指标管理办法》

  (2008年6月24日 证监会令第55号)

  12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

  (2006年11月30日 证监会令第39号)

  13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  (2006年6月30日 证监发[2006]69号)

  14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》

  (2003年12月18日 证监会令第17号)

  15、《上市公司信息披露管理办法》

  (2007年1月30日 证监会令第40号)

  16、《上市公司收购管理办法》

  (2008年8月27日 证监会令第56号)

  17、《上市公司重大资产重组管理办法》

  (2008年4月16日 证监会令第53号)

  18、《上市公司股权激励管理办法(试行)》

  (2005年12月31日 证监公司字[2005]151号)

  19、《证券投资基金运作管理办法》

  (2004年6月29日 证监会令第21号)

  20、《证券投资基金管理公司管理办法》

  (2004年9月16日 证监会令第22号)

  21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

  (2004年9月22日 证监会令第23号)

  22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

  (2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)

  23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

  (2007年6月18日 证监会令第46号)

  24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》

  (2009年3月31日 证监会令第61号)

  25、《证券经纪人管理暂行规定》

  (2009年3月13日 证监会公告[2009]2号)

  26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》

  (2004年7月21日 证监发[2004]67号)

  27、《证券登记结算管理办法》

  (2006年4月7日 证监会令第29号)

  28、《客户交易结算资金管理办法》

  (2001年5月16日 证监会令第3号)

  29、《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》

  (2008年5月31日 证监会公告[2008]25号)

  30、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》

  (2008年5月31日 证监会公告[2008]26号)

  31、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

  (2008年6月3日 证监会令第54号)

  32、《上市公司章程指引(2006年修订)》

  (2006年3月16日 证监公司字[2006]38号)

  33、《关于外国投资者并购境内企业的规定》

  (2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号)

  34、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

  (2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号)

  35、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》

  (2005年6月16日 证监发[2005]51号)

  36、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

  (2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005]120号)

  37、《证券投资基金信息披露管理办法》

  (2004年6月8日 证监会令第19号)

  38、《证券投资基金销售管理办法》

  (2004年6月25日 证监会令第20号)

  39、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

  (2009年6月30日 证监会公告[2009]14号)

  40、《证券投资基金评价业务管理办法》

  (2009年11月6日 证监会令第64号)

  (五) 证券交易所规则

  1、《上海证券交易所股票上市规则》

  (2008年9月4日 上海证券交易所)

  2、《深圳证券交易所股票上市规则》

  (2008年9月4日 深圳证券交易所)

  3、《上海证券交易所交易规则》

  (2006年5月15日 上海证券交易所)

  4、《深圳证券交易所交易规则》

  (2006年5月15日 深圳证券交易所)

  相关推荐:2010年全国证券从业资格考试报考完全指南
       考试吧特训系列:2010年证券从业资格考试40套模拟题
       
40天通过证券从业考试经验:系统复习 熟能生巧
美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:柳絮随风