十八、根据禁止性行为规则出题

　　例如：

　　1. 证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.100%

　　2. 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：(　　)。

　　A.以不正当竞争手段招揽承销业务。

　　B.承销未经核准的证券。

　　C.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票。

　　D.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　十九、根据事物之间的关系出题

　　例如：

　　1. 如果股份认购的总额超过发行的总额，还应根据一定的原则确定分派的方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2. 询价对象如果最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　3. 如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备3种招股书，即中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录。(　　)

　　A.正确

　　B.错误