三、根据概念出题

　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。

　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。

　　例如：

　　1. (　　)是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。

　　A.募集设立

　　B.发起设立

　　C.合伙设立

　　D.注册设立

　　2. (　　)是指依照有关法律规定订立发起人协议，提出设立公司申请，认购公司股份，并对公司设立承担责任者。

　　A.公司董事

　　B.公司股东

　　C.发起人

　　D.合伙人

　　3. (　　)是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。

　　A.账务清理

　　B.资金核实

　　C.资产清查

　　D.价值重估

　　4. 法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　四、根据时间要求出题

　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。

　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

　　例如：

　　1. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为(　　)个月。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.12

　　2. 采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起(　　)日内主持召开公司创立大会。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　3. 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　4. 上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　5. 自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

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