十、根据重大事件出题

　　重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间

　　可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

　　例如： 来源：的美女编辑们

　　1. 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了(　　)，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。

　　A.《证券法》

　　B.《上市公司治理准则》

　　C.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　D.《上市公司证券发行管理办法》

　　2. 中国人民银行和中国银监会共同制定了(　　)，并于2004年4月17日公布实施。

　　A.《商业银行次级债券发行管理办法》

　　B.《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》

　　C.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》

　　D.《中国银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知

　　十一、根据概念的分类出题

　　概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。

　　根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。

　　这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。

　　例如：

　　1. 2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为(　　)。

　　A.向特定对象募集设立

　　B.定向募集设立

　　C.社会募集设立

　　D.公开募集设立

　　2. 目前，我国国债包括：(　　)。

　　A.记账式国债

　　B.无记名国债

　　C.凭证式国债

　　D.储蓄国债

　　十二、根据工作程序出题

　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。

　　这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。

　　例如：

　　1. 主承销商于(　　)日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　2. 上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日。下列说法正确的是：(　　)。

　　A.投资者申购(T日)。申购当日(T日)按《发行公告》和申购办法等规定进行申购。

　　B.资金冻结、验资及配号(T+1日)。申购日后的第1天(T+1日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。16：00前，申购资金须全部到位，中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上海证券交易所以实际到位资金作为有效申购进行配号(即16：00后按相关规定进行验资，确认有效申购和配号)。

　　C.摇号抽签、中签处理(T+2日)。申购日后的第2天(T+2日)，公布确定的发行价格和中签率，并按相关规定进行摇号抽签、中签处理。

　　D.资金解冻(T+3日)。申购日后的第3天(T+3日)公布中签结果，并按相关规定进行资金解冻和新股认购款划付。

　　3. 定价增发，T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2011证券从业资格考试新教材大纲变动汇总

　　2001-2010证券从业资格考试《证券交易》真题汇总

　　2007-2011年证券从业资格考试《基础知识》真题