十三、根据主体的行为方式出题

　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。

　　例如：

　　1. 股份有限公司采取(　　)设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

　　A.募集设立方式

　　B.发起设立方式

　　C.合伙设立方式

　　D.注册设立方式

　　2. 向原股东配股， 上市公司应采用《证券法》规定的(　　)方式发行。

　　A.承销

　　B.报销

　　C.代销

　　D.直销

　　3. 储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点(　　)开设的人民币结算账户进行资金清算。

　　A.保险公司

　　B.证券公司

　　C.商业银行

　　D.邮政储蓄银行

　　十四、根据行为主体出题

　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。

　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。

　　例如：

　　1. (　　)应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。

　　A.发行人

　　B.主承销商 论坛

　　C.证监会

　　D.证券交易所

　　2. 可转换公司债券发行人在发行结束后，可向(　　)申请将可转换公司债券上市。

　　A.主承销商

　　B.证券业协会

　　C.证监会

　　D.证券交易所

　　3. 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报(　　)备案。

　　A.国务院

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国保监会

　　4. 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和(　　)备案。

　　A.国务院

　　B.国资委

　　C.证监会

　　D.证券交易所

　　十五、根据行为范围、定义外延等出题

　　例如：

　　1. 投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的(　　)。

　　A.承销业务

　　B.包销业务

　　C.并购业务的财务顾问

　　D.融资业务的财务顾问

　　2. 投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括下列哪几项内容：(　　)。

　　A.公司融资

　　B.并购顾问

　　C.股票和债券等金融产品的销售和交易

　　D.资产管理和风险投资业务

　　3. 下列哪些项属于企业股份制改组的目的：(　　)。

　　A.确立法人财产权

　　B.建立规范的公司治理结构

　　C.增加企业收入

　　D.筹集资金

　　4. 股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金，包括：(　　)。

　　A.配股

　　B.增发新股

　　C.股利分配中的送红股

　　D.抛售原股份

　　5. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括下列哪几项：(　　)。

　　A.招股说明书及其附录和备查文件

　　B.招股说明书摘要

　　C.发行公告

　　D.上市公告书

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