十六、根据主体的权利与义务出题

　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。

　　这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。

　　例如：

　　1. 收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责：(　　)。

　　A.应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况，帮助收购人分析收购所涉及的法律、财务、经营风险，就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、支付安排等事项提出对策建议，并指导收购人按照规定的内容与格式制作申报文件。

　　B.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导，使收购人的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应当承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

　　C.对收购人是否符合《上市公司收购管理办法》的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证，对收购事项客观、公正地发表专业意见。

　　D.与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。

　　2. 法律顾问的主要职责是：(　　)。

　　A.向公司提供

　　有关企业重组、外资股发行等方面的法律咨询

　　B.协助企业完成股份制改组、起草与发行有关的重大合同

　　C.向投资者推介、承销股票

　　D.调查、收集企业的各方面资料

　　十七、根据各种原则出题

　　在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。

　　例如：

　　1. (　　)是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.完整性原则

　　D.及时性原则

　　2. 我国股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行(　　)。

　　A.核准设立原则

　　B.准则设立原则

　　C.审批设立原则

　　D.注册设立原则

　　3. 我国目前遵循的是(　　)的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。

　　A.法定资本制

　　B.授权资本制

　　C.折中资本制

　　D.审核资本制

　　4. (　　)是指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。

　　A.资本确定原则

　　B.资本维持原则

　　C.资本留存原则

　　D.资本不变原则

　　十八、根据禁止性行为规则出题

　　例如：

　　1. 证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.100%

　　2. 证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：(　　)。

　　A.以不正当竞争手段招揽承销业务。

　　B.承销未经核准的证券。

　　C.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票。

　　D.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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