概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。

　　根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。

　　这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。

　　1. 有价证券具有( )的特征。

　　A 产权性、收益性、流动性、风险性

　　B 期限性、收益性、风险性、非返还性

　　C期限性、收益性、流动性、风险性

　　D 产权性、期限性、收益性、风险性

　　2. 股票最基本的特征( )

　　A. 收益性 B. 风险性

　　C. 永久性 D. 参与性

　　3. 债券票面的基本要素有( )

　　A. 债券的票面价值

　　B. 债券的到期期限

　　C. 债券的票面利率

　　D. 债券发行者名称

　　十一、根据工作程序出题

　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。

　　这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3 日……”等语言。

　　1.在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日( )。

　　A.交易所确认有效申购 B.投资者预先缴款

　　C.投资者申购 D.投资者无需缴款

　　2.股份有限公司破产财产按以下顺序清偿：第一、公司所欠税款：第二、公司债务：第三、清算费用、公司所欠职工工资和劳动保险费用。

　　3.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。()

　　A. 正确 B. 错误

　　十二、根据主体的行为方式出题

　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。

　　1.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。

　　A.临时决议 B.普通决议 C.特别决议 D.一般决议

　　2.当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当()。

　　A.兼顾股东利益和公司利益 B.兼顾自身及公司和股东利益

　　C.兼顾自身利益与股东利益 D.以公司和股东利益最大化为行为准则

　　3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由()。

　　A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担

　　C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担

　　4.目前，我国开放式基金由( )设立。

　　A.基金管理人 B.基金代销人

　　C.基金托管人 D.基金持有人大会

　　5.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明()。

　　A.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要

　　B.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　C.募集说明书全文同时刊载于× × ×

　　D.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文

　　十三、根据行为主体出题

　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。

　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。

　　1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报( )核准。

　　A.国务院证券委员会 B.证券交易所

　　C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

　　2.有限责任公司变更为股份有限公司时，一般应向( )提交申请。

　　A.国家工商行政管理总局 B.国务院授权的部门

　　C.省级人民政府 D.中国证监会

　　3.股票承销前的尽职调查主要由( )承担。

　　A.会计师事务所 B.证券监督机构

　　C.证券交易所 D.主承销商

　　4.( )配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。

　　A.证券交易所 B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券登记结算有限责任公司 D.财政部

　　5.上市公司申请新股发行时，由( )决定聘请主承销商事宜。

　　A.董事会 B.董事长

　　C.股东大会 D.总经理

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