A.独立董事，董事会 B.独立董事，股东大会

　　C.董事会，股东大会 D.监事会，股东大会

　　7.首次公募股票的公司通过因特网进行公司推介时，( )必须出席推介活动。

　　A.公司的董事长 B.公司的董事会秘书

　　C.主承销商的内核小组负责人 D.主承销商的项目负责人

　　十四、根据行为范围、定义外延等出题

　　例如：

　　1.公司的净资产包括( )。

　　A.股东对公司投入的资本 B.未分配利润

　　C.盈余公积金 D.资本公积金

　　2.我国股份有限公司对外报送的会计报表一般有( )。

　　A.利润表 B.现金流量表 C.资产负债表 D.有关附表

　　3.资产负债表由( )组成。

　　A.表体 B.表头 C.表尾 D.注释

　　4.目前在我国内地，股票发行的定价方式有( )。

　　A.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格

　　B.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格

　　C.上网竞价方式

　　D.中国证监会规定发行定价的计算方法

　　5.一次性支付国际债券利息的方式包括( )。

　　A.按年付息 B.以单利计付利息

　　C.以复利计付利息 D.以贴现方式计付利息

　　6.招股说明书应披露董事( )。

　　A.曾经担任的重要职务 B.在发行人的现任职务

　　C.在其他单位的兼职 D.主要业务简历

　　十五、根据主体的权利与义务出题

　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。

　　这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如 “……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。

　　1：广义的有价证券包括( )。

　　A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.公司证券

　　2：公司的净资产包括( )。

　　A.股东对公司投入的资本 B.未分配利润

　　C.盈余公积金 D.资本公积金

　　3：目前在我国内地，股票发行的定价方式有( )。

　　A.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格

　　B.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格

　　C.上网竞价方式

　　D.中国证监会规定发行定价的计算方法

　　十六、根据各种原则出题

　　在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。

　　1. 按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则有()

　　A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

　　D. 对已存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　2. 证券交易通常都必须遵循( )

　　A. 价格优先原则

　　B. 资金实力优先原则

　　C. 时间优先原则

　　D. 大客户优先原则

　　3. 《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括 ( ) 的原则

　　A. 审慎推进 B. 统分结合

　　C. 从严监管 D.统筹兼顾

　　十七、根据禁止性行为规则出题

　　1.上市公司控股股东不得( )。

　　A.向上市公司下达有关经营计划和指令

　　B.直接任免上市公司的高级管理人员

　　C.从事与上市公司相同或相似的业务

　　D.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续

　　2：证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：( )。

　　A.按定向资产管理业务管理本金的3%计算风险准备

　　B.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

　　C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

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