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　　证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求

　　证券公司开展资产管理业务的基本原则：

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　证券公司客户资产管理业务类型及基本要求：

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：

　　(1)为单一客户办理定向资产管理业务。

　　(2)为多个客户办理集合资产管理业务。

　　开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：

　　(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。

　　(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。

　　(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格;无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。

　　(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

　　(6)中国证监会规定的其他条件。

　　考点练习：

　　1、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险( )。

　　A.由客户自行承担

　　B.由证券公司承担

　　C.由客户和证券公司共同承担

　　D.客户和证券公司都不承担

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　2、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。

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