三、私募股权投资基金的政府监管与行业自律

9.政府监管

1.政府监管概述

9.1.a

理解政府监管的法律依据

9.1.b

理解私募股权投资基金的监管框架

2.政府监管的主要内容、形式与手段
《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》

9.2.a

理解适度监管原则

9.2.b

掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求

9.2.c

掌握单只基金的投资者人数限制

9.2.d

掌握基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求

9.2.e

理解私募股权投资基金宣传推介的方式

9.2.f

掌握不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益

9.2.g

掌握投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金

9.2.h

理解专业化管理原则，建立利益冲突、利益输送防范机制的要求

9.2.i

掌握从事私募投资基金业务禁止的9类行为

9.2.j

理解禁止固有财产或他人财产和基金财产混同、禁止不公平对待所管理的不同基金财产、禁止利用基金财产或职务之便牟取利益、禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动要求

9.2.k

理解对创业投资基金的差异化管理

9.2.l

了解违反监管的法律责任

3.其他相关法规制度
《合伙企业法》《公司法》以及相关刑事法律规范

9.3.a

了解公司股东的责任承担方式

9.3.b

掌握公司增减资的条件和程序

9.3.c

掌握有限公司股权和股份公司股份的转让规则

9.3.d

掌握公司的利润分配和清算规则

9.3.e

掌握公司的税收制度

9.3.f

了解有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式

9.3.g

掌握不得成为普通合伙人的主体

9.3.h

掌握合伙企业的税收制度

9.3.i

掌握有限合伙企业合伙事务的执行方式、有限合伙人不视为执行合伙事务的8类行为

9.3.j

掌握有限合伙企业的利润分配、份额转让规则

9.3.k

掌握私募基金合规运营与非法集资的界限

10.行业自律管理

1.行业自律概述

10.1.a

理解行业自律管理的法律依据

10.1.b

掌握基金业协会的法律地位及职责

10.1.c

了解自律性规范文件颁布的背景、过程

2.登记备案管理

10.2.a

掌握基金管理人应当依法及时备案私募股权投资基金的时间要求

10.2.b

理解因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果

10.2.c

掌握基金管理人应及时履行信息报送义务的要求及违反时的处罚

10.2.d

掌握基金管理人应按时提交经审计年度财务报告的要求及违反时的处罚

10.2.e

了解基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景

10.2.f

掌握基金管理人登记法律意见书需逐项发表意见的内容

10.2.g

理解基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题

10.2.h

掌握未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响

10.2.i

了解登记备案的流程、所需文件及注意事项

3.募集管理办法

10.3.a

掌握募集主体、方式、对象、各方责任；募集行为的主要流程；主要法律文件及禁止行为

10.3.b

理解风险揭示的内容

10.3.c

了解募集管理办法出台的背景

4.信息披露管理办法

10.4.a

了解信息披露管理办法出台的背景

10.4.b

了解各类基金文件对信息披露应与约定的要求

10.4.c

了解违反信息披露要求的后果

5.内控指引

10.5.a

了解各项内控制度要求及其有效运行

6.合同指引

10.6.a

了解合同指引的主要内容

7.外包和托管管理办法

10.7.a

了解外包和托管的基本要求

8.从业人员管理

10.8.a

掌握对从业人员从业资格的基本要求

10.8.b

掌握从业资格的取得方式及维持有效性的条件

10.8.c

掌握私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件