10月19日讯，近日，中国证券投资基金业协会发布了关于基金从业资格考试违纪人员处理的公告。公告显示，2016年基金从业资格考试9月全国统考中，共有232名违纪人员。数据显示：截至2016年9月底，中国证券投资基金业协会已惩处基金从业资格考试违纪人员累计达737人，其中9月考试的违纪人员创下了历史新高。

　　据了解，此次232名违纪人员的处理结果分为3类。其中，33人被取消考试成绩并禁考一年，194人被取消考试成绩并禁考两年，5人被取消考试成绩并禁考三年。据悉，所有违纪人员禁考期内将不得报名参加基金从业资格考试、证券从业资格考试，以及期货从业资格考试。违纪情况及处理结果记入个人诚信档案，并通报违纪人员所在单位。

　　第一类处理结果，33名被取消考试成绩并禁考一年的违纪人员的作弊情况分为3类：25人携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置;3人未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场;5人有其他一般违纪违规行为。

　　第二类处理结果，共有194人违纪，占总违纪人数的83.63%。其中3人抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料;1人使用或提供伪造、涂改身份证件;1人有其他严重违纪违规行为;189人使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备。

　　第三类处理结果则最严重，5人被取消考试成绩并禁考三年。其中，4人由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试;1人有特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为。

　　此外，从地区上看，郑州考区违纪人数最多，有38人违纪，其次则是西安考区的30人和赣州考区的23人。

　　科目三报考人数激增

　　注意到，依照基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关规定：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。

　　从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其中法定代表人和风控负责人必须取得从业资格。

　　上述规定曾引起了创业投资基金从业者热议。4月末基金从业资格考试前，中投创曾对基金业协会的喊话，“要求区别对待证券私募等股权投资基金从业者”。

　　随后，基金业协会于今年9月全国统考中增设了科目三《私募股权投资基金基础知识》考试科目。参加考试的人员通过科目一、科目二考试，或通过科目一、科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。也就是说，有了科目三，做私募股权的人再也不必被科目二《证券投资基金基础知识》的题目所困扰了。

　　据《中国基金报》报道，协会增设的科目三私募股权考试受到热捧，首次报考人数已达7万，总体通过率53.09%。目前，协会正在抓紧编写股权考试的教材，估计明年考试将启用。

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