第3章 基金的募集、交易与登记

　　本章共分为7节

　　第一节 封闭式基金的募集与交易

　　一、封闭式基金的募集程序

　　一般分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

　　二、封闭式基金募集申请文件(一般性掌握)

　　三、募集申请的核准

　　国家证券监管机构应当自受理封闭式募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　四、封闭式基金份额的发售

　　基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行封闭式基金份额的发售。目前，我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

　　我国封闭式基金的发售价格一般为1元基金份额面值将0.01元发售费用的方式加以确定。发售方式主要有网上发售与网下发售两种方式。

　　五、封闭式基金的合同生效

　　募集期限结束后，基金发售规模达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到1000人以上，可以申请验资，办理备案手续，刊登基金合同生效公告。

　　六、封闭式基金的交易

　　(一)上市交易条件(重点掌握，常以多项选择题目出现)

　　1、基金发售规模达到核准规模的80%以上，

　　2、基金合同期限为5年以上，

　　3、基金募集金额不低于2亿元人民币，

　　4、基金份额持有人不少于1000人，

　　5、基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　(二)交易账户的开立

　　(三)交易规则

　　与股票相同。

　　(四)交易费用。

　　目前，我国基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。

　　目前，我国封闭式基金不收取印花税。

　　(五)基金指数

　　上证基金指数和深圳基金指数。

　　知识点：1、样本选取范围为上市交易的封闭式基金

　　2、采用派许指数计算公式，以基金份额总额为权数。

　　3、基数为1000。

　　(六)折(溢)价率

　　折(溢)价率=(市场价格—基金份额净值)/基金份额净值*100%

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