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　　第七章基金的募集、交易与登记

　　封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

　　基金份额的发售(第173页)

　　封闭式基金基金份额上市交易条件：基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金持有人不少于1000人。

　　中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定;基金管理人应自收到核准之日起6个月内进行开放式基金的募集。开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不能超过3个月。

　　基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　基金合同生效条件：基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币;基金份额持有人不少于200人。

　　中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认，基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　开放式基金认购步骤：开户、认购、确认。(要求掌握第177页图7-1)

　　认购费用=净认购金额*认购费率

　　净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　申购和认购的区别(第178页)

　　股票基金、债券基金的申购、赎回原则：“未知价”交易原则;“金额申购、份额赎回”原则。

　　货币市场基金的申购、赎回原则：“确定价”原则;“金额申购、份额赎回”原则

　　申购费用=净申购金额*申购费率

　　净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

　　申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

　　勘误：书中公式“申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值”应为“申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值”

　　登记机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在T+2日起有权赎回该部分的基金份额。

　　基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。

　　单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　在ETF的募集期内，投资者的认购渠道可以分为场内认购和场外认购两种。与普通开放式基金不同，ETF的认购可以包括现金认购和证券认购两种方式。

　　场内申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购、赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金。

　　勘误：第184页倒数第8行，“场外申购、赎回ETF…”应为“场内申购、赎回ETF…”

　　LOF的募集分场外募集和场内募集两部分，场外募集的基金注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统;场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。

　　LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。

　　合格境内机构投资者资格的申请及审核(第189页)

　　QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格，而一般的开放式基金不用申请这两项资格。

　　QDII基金申购与赎回的原则：“未知价”交易原则;“金额申购、份额赎回”原则;当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销。

　　QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别：币种;拒绝或暂停申购的情形。

　　资金清算流程(第193页图7-2)

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