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第三章 证券投资基金的运作

　　熟悉封闭式基金和开放式基金的募集程序。

　　熟悉封闭式基金的发售和合同生效的条件;熟悉封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则;熟悉封闭式基金的交易费用。

　　熟悉开放式基金的发售、基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算方法。

　　掌握开放式基金申购、赎回的概念;掌握申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算;掌握申购、赎回份额的登记与款项支付;掌握开放式基金的收费模式;掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务;掌握巨额赎回的认定与处理方式。

　　了解ETF、LOF份额的募集认购方式，熟悉ETF、LOF份额的交易规则、申购和赎回的原则。

　　熟悉QDII基金申购与赎回的规定。

　　熟悉基金份额登记的基本概念;了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。

　　熟悉基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险控制。

　　熟悉基金资产估值的概念及基本原则。

　　熟悉与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。

　　了解基金会计核算的特点。

　　熟悉基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。

　　了解基金管理人、托管人的税收规定;掌握机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。

　　了解基金信息披露的分类和基本原则，熟悉基金信息披露的一般规定。

　　熟悉基金市场参与主体的信息披露义务和披露规则。

　　熟悉基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。

　　熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用。

　　了解基金信息披露的重大性概念及其标准，了解需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　熟悉货币市场基金收益公告披露的内容及其应用。

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