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2016年基金《法律法规》重难点辅导：基金监管特征

来源：考试吧　2016-6-23 9:47:23　【考试吧：中国教育培训第一门户】　基金从业万题库

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考试吧为您整理了“2016年基金《法律法规》重难点辅导：基金监管特征”，更多基金从业考试复习指导，请关注考试吧基金从业考试。

　　查看汇总：2016年基金从业考试《法律法规》重难点辅导汇总

　　(一)基金监管的概念

　　基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及}土会力量①对基金市场、基金市场主体②及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管专指政府基金监管;相应地，基金行业自律组织、基金机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理，分别采用“基金行业自律”“基金机构内控”和“社会力量监督”来表述。

　　(二)基金监管的特征

　　政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：

　　1.监管内容具有全面性

　　政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

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