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2016年基金从业《证券投资基础》讲义:跨市场ETF风险

来源：考试吧　2016-7-20 9:49:23　【考试吧：中国教育培训第一门户】　基金从业万题库

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考试吧为您整理了“2016年基金从业《证券投资基础》讲义:跨市场ETF风险”，更多基金从业考试复习指导，请关注考试吧基金从业网！

　　查看汇总：2016年基金从业《证券投资基金》讲义汇总

　　投资者投资跨市场ETF的特殊风险

　　(1)交易风险

　　ETF运作与现有单市场ETF有所不同，投资者参与ETF投资之前应熟悉产品特点，如开通账户要求、基金申赎与交易效率等，以免遭受损失。首次参与ETF一级市场申购、赎回的投资者应按其代办证券公司要求签署风险揭示书。

　　(2)市场风险

　　ETF联接了沪深市场和股指期货，其基金净值与市场价格将受基础证券市场价格、股指期货价格及其他市场因素的综合影响而波动。例如，当股指期货相对于现货市场存在折、溢价套利机会时，投资者实施套利策略，大量卖出或买入ETF，可能导致ETF价格的大幅波动。

　　(3)单边过户失败的风险

　　最终交收时点，登记结算机构办理申购赎回业务涉及的组合证券、基金份额变更登记业务时，如投资者上海或深圳证券账户中组合证券、基金份额不足导致登记结算机构在投资者其中一账户划付成功、另一账户变更登记失败时，基金管理人或申购赎回代办券商将会向登记结算机构提交冲账指令，如冲账成功，投资者已交付的现金替代、现金差额将会退还投资者，如冲账不成功，投资者有义务继续向基金支付足额对价。

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