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　　2018年11月基金从业《基金法律法规》考点突破第五章(基金职业道德)，共三节。

　　重点突破一：道德和职业道德

　　道德具有约束性、差异性、继承性、具体性，道德和法律内容转化、相互促进、目的一致，功能互补。

　　职业道德具有规范性、具体性、特殊性、继承性，可以调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。

　　重点突破二：守法合规

　　守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，基本要求有：(1)熟悉法律法规等行为规范;(2)遵守法律法规等行为规范。

　　重点突破三：诚实守信

　　诚实守信的基本要求：(1)不得进行内幕交易和操纵市场;(2)不得进行不正当竞争;(3)不得欺诈客户。

　　重点突破四：专业审慎

　　专业审慎的基本要求有：(1)持证上岗;(2)持续学习;(3)审慎开展执业活动。

　　重点突破五：客户至上

　　客户至上的基本要求有：(1)公平对待客户;(2)客户利益优先。

　　重点突破六：忠诚尽责

　　忠诚尽责的基本要求有：(1)忠诚廉洁;(2)勤勉尽责。

　　重点突破七：保守秘密

　　要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。

　　试题：

　　1.从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。

　　A.不以财富多寡作为服务标准

　　B.对特别客户提供特别服务

　　C.尊重残疾客户

　　D.客户利益优先

　　答案：B

　　解析：客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本要求有两点：①客户利益优先;②公平对待客户。公平对待客户要求基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。

　　2.忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到()。

　　Ⅰ.忠诚廉洁

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅲ.无私奉献

　　Ⅳ.服务群众

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。

　　3.道德的特征不包括()。

　　A.道德具有差异性

　　B.道德具有继承性

　　C.道德具有约束性

　　D.道德具有抽象性

　　答案：D

　　解析：道德的特征包括道德具有差异性、继承性、约束性和具体性。

　　4.诚实守信的基本要求包括()。

　　Ⅰ.不得欺诈客户

　　Ⅱ.不得从事与投资人利益相冲突的业务

　　Ⅲ.不得进行内幕交易和操纵市场

　　Ⅳ.对于同行不得进行不正当竞争

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。

　　5.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。

　　A.商业秘密

　　B.客户资料

　　C.内幕信息

　　D.交易合同

　　答案：B

　　解析：对员工来说，首先要忠诚敬业于自己所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。

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