其他注意事项

　　1、私募基金托管除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。

　　基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

　　2、相关账户开立

　　(1)私募基金募集结算资金专用账户

　　募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。

　　私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产。

　　(2)账户监督协议

　　募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

　　取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构，应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

　　监督机构是指监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。

　　3、材料保管

　　募集机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

　　4、双录留痕环节

　　(1)现场方式，执行普通投资者申请成为专业投资者，要录音或者录像;

　　(2)现场方式，向普通投资者销售高风险产品或者服务，要录音或者录像;

　　(3)现场方式，调整投资者分类、基金产品或者服务分级以及适当性匹配意见，要录音或者录像;

　　(4)现场方式，向普通投资者销售基金产品或者服务前对其进行风险提示的环节，要录音或者录像;

　　(注：非现场方式，要完善信息管理平台留痕功能，记录投资者确认信息。)

　　5、制定适当性内部管理制度

　　私募管理人应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见。

　　应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务。

　　6、开展适当性自查

　　私募管理人应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反《证券期货投资者适当性管理办法》的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

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