基金从业考试学习打卡营 赶快加入吧>>

　　考点：对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

　　(1)适用范围

　　公募基金管理人、私募基金管理人和从事资产管理业务的证券期货经营机构。基金托管人、基金销售机构以及从事份额登记、估值核算、评价、信息技术系统服务、法律咨询、审计等基金服务类机构。

　　(2)内容

　　①机构职责：建立健全廉洁从业管理内部控制体系，建立健全本机构廉洁从业管理制度

　　②董、监事会职责：基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

　　③责任人职责：总经理是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

　　④内部控制制度：基金经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前预防、管控和事后追责机制

　　⑤报告制度：有下列情形之一的，基金经营机构应当在5个工作日内，向协会报告：

　　基金经营机构在内部检查中，发现存在违反法律规定的;

　　基金经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的;

　　基金经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰自律管理的;

　　基金经营机构及其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机构立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。

点击下方↓↓链接领取[基金]真题\考点\模拟题等资料>>>

扫描二维码下载题库帮助基金考试学习

每日基金从业考试打卡

获取基金从业历年真题

基金从业考试手机做题

获取基金考试模拟试题

万题库下载|微信搜索“万题库基金从业资格考试”

　　相关推荐：

　　2022年基金从业资格考试报名时间及入口

　　全国2022年基金从业资格考试时间详细安排

　　2022年基金从业资格考试准考证打印时间及入口

　　2022年基金从业资格考试成绩查询时间及入口

　　2022年基金从业资格考试合格标准是多少？