上交所不曝基金公司名称动机遭疑

　　一石激起千层浪。上交所近日在官方微博上曝光了一则公募基金超买新股事件，这是本轮新股发行重启以来首次有机构因为违反监管通知被交易所采取措施。尽管上交所已对相关基金公司予以警示，但为何监管层明确列出的红线会被轻易触碰，基金公司在内控管理上的漏洞依然让投资者感到不解。更让人不能理解的是，上交所在事发后并没有曝光涉案基金公司的名称，这一偏袒行为更让投资者担心。

　　上交所偏袒违规机构遭质疑

　　昨日，上交所官方微博称“N海天”首演过程中部分基金管理公司账户尾盘买入该股数量超过了流通量的千分之一，违反了上交所相关规则，上交所对相关违规机构采取了监管措施。

　　不过，令人遗憾的是，上交所并未公告涉案公司的名称。为何不公告部分机构的名称?上交所对媒体表示，该行为属于行政处罚，不便对外透露基金公司的名称。

　　对于上交所的解释，市场人士普遍对此表示很不理解，类似的这种行政处罚并不涉及到国家或商业机密，不对外公开曝光显然不合理。更有业界人士指出，“在IPO重启后监管层又是配售机制又是各种临时停牌，关键时候又不肯杀鸡儆猴，难道之前都是唱戏给百姓看”?

　　诡异违规谁之过

　　明明出台了监管红线，为什么“部分”基金公司能下单?截至北京商报记者截稿，上交所并未公布更多细节。不过，在业内人士看来，这应该是一场因监管失察而导致的技术性疏忽。

　　目前，我国90%以上的机构用的交易系统是恒生电子生产的系统。而据报道，负责基金交易系统的恒生电子根据沪深两个交易所的规定，相关人员曾发邮件提醒基金公司如何在新股上市初期避免违规，建议基金公司设定相应的交易细则，包括尾盘15分钟内不做交易、单日买单不超过千分之一，大部分基金公司也采纳了恒生电子的建议，因此上述三家属于小部分。

　　公开交易信息中透露的三家机构席位所对应的基金公司买入规模超监管标准数十倍。

　　“很显然，这几家基金公司忽视了交易所有关通知中的指标，没有将其纳入风控体系，没有在交易系统中设置指令，而具体投资经理又对相关通知不甚了解，这才导致不小心买入量超标。”业内人士猜测道。

　　基金内控形同虚设?

　　巧合的是，上述事件正好发生在基金业正在经历的“史上最大规模的老鼠仓调查风波”的敏感节点。

　　有迹象显示，证监会目前调查的基金老鼠仓涉及的基金经理可能涉及数十人之多，其规模之大甚至超过债市“黑金风暴”，为基金史上之最，传统公募基金业正在遭遇一场前所未有的信任危机。

　　而在业界看来，老鼠仓的问题归根结底仍然是基金内控漏洞问题，“在这个时候再度曝出如此低级的内控问题，传统公募基金业想不出老鼠仓恐怕都不容易”。

　　“通过这个事情，由衷地发现，实际上督察长工作压力也不大，老鼠仓出了不处理督察长，违规炒新也不处理督察长。平时老拿各种风险合规来卡业务部门，现在自己业务部门出问题了，好像也这么过了，这是多么爽的工作啊。”有网友对此调侃道。

　　事实上，基金业一直缺乏优秀的内控管理人员。部分小公司的一些问题也往往是领导打个招呼就过去了，程序上也没有那么计较。不过，对于基民而言，基金公司对于自身的规范尚且不严格，广大的投资者又如何希冀他的代理人能够给自己带来持续而源源不断的回报呢?北京商报记者 宋娅/文 张笑嫣/摄

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