【基金从业考讯】

　　优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有( )。

　　A：建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制

　　B：强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制

　　C：建立健全的内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

　　D：优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系

　　[答] A B C D

　　14.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括( )。

　　A：建立和完善独立董事制度

　　B：建立有效的激励和约束机制

　　C：强化基金托管人的职责

　　D：建立发行与管理的分工机制

　　【基金从业考讯】

　　判断题

　　1.法人治理结构的基本问题是机构设置及制衡机制问题。[答] 是

　　2.美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。[答] 是

　　3.当保险公司所持有的基金份额超过基金管理公司发起人所持有的基金份额时，保险公司就有权运作基金资产。[答] 非

　　4.修改公司章程是董事会的职权。[答] 非

　　5.有限责任公司必须设立监事会。[答] 非

　　6.董事、经理及财务负责人不得兼任监事。[答] 是

　　7.董事、经理可以以公司资产为本公司的股东的债务提供担保。[答] 非

　　8.董事、经理不得自营或者为他人与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。从事上述营业或者活动的，所得收入应当归公司所有。[答]

　　单项选择题

　　1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定，开放式基金由( )设立。

　　A：基金持有人

　　B：基金托管人

　　C：基金管理人

　　D：基金发起人

　　[答] C

　　2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近( )年的财务报告。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：4

　　[答] C

　　3.我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

　　A：500万元

　　B：1 000万元

　　C：5 000元

　　D：1亿元

　　[答] B

　　设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：4

　　[答] A

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