41、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

　　A、部门规章、自律规则

　　B、公司制度、自律规则

　　C、部门规章、他律规则

　　D、公司制度、他律规则

　　正确答案：A

　　答案解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

　　42、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。

　　A、安全保管基金财产

　　B、办理基金备案手续

　　C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　D、按照规定召集基金份额持有人大会

　　正确答案：B

　　答案解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。

　　43、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正确答案：C

　　答案解析：考察LOF的转托管。

　　44、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正确答案：B

　　答案解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者

　　T+在2日起有权赎回该部分的基金份额。

　　45、ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正确答案：D

　　答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

　　46、投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正确答案：B

　　答案解析：投资者T日提交认购申请后，T可+于2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　47、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在()日统―传送至注册登记机构。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案：A

　　答案解析：基金份额登记流程的内容。

　　48、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在()起有权赎回该部分的基金份额。

　　A、TT+1

　　B、T+1T+2

　　C、T+1T+1

　　D、T+2T+2

　　正确答案：B

　　答案解析：―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

　　49、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是().

　　A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

　　B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

　　C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度

　　D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

　　正确答案：D

　　答案解析：

　　LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF易所交易实行对价格

　　涨跌幅限制，涨跌幅比例10为%，自上市首日起执行日买。T入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　50、()结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

　　A、LOF

　　B、成长型基金

　　C、ETF

　　D、收入型基金

　　正确答案：A

　　答案解析：

　　LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。

　　51、能够进行实时套利交易的基金是()。

　　A、ETF

　　B、LOF

　　C、伞形基金

　　D、保本基金

　　正确答案：A

　　答案解析：ETF是能够进行实时套利交易的基金。

　　52、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的()。

　　A、[90%]

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[20%]

　　正确答案：A

　　答案解析：根据中囯证监会的相关指弓，联接ETF基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的90%,其余部门应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

　　53、根据中国证监会对基金类別的分类标准，()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

　　A、[80%]

　　B、[60%]

　　C、[70%]

　　D、[50%]

　　正确答案：A

　　答案解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资80%产以上投资于债券的为债券基金。

　　54、根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司()。

　　A、65家

　　B、78家

　　C、96家

　　D、101家

　　正确答案：C

　　答案解析：根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至年20153月底，我国境内共有基金管理公96司家。

　　55、基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。

　　A、[60%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[90%]

　　正确答案：C

　　答案解析：基金资产80%以上投资与债券的为债券型基金。

　　56、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()的除外。

　　A、5年

　　B、1年

　　C、3年

　　D、6个月

　　正确答案：D

　　答案解析：基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同6个月生效的除不足外。

　　57、偏股型混合基金中股票的配置比例是()。

　　A、50%~70%

　　B、20%~30%

　　C、30%~50%

　　D、10%~20%

　　正确答案：A

　　答案解析：偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的50配置%~比例70%为，债券的配置比例为20%~40%。

　　58、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A、50人

　　B、200人

　　C、100人

　　D、500人

　　正确答案：B

　　答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当想合格投资者募集，合格投资者200累计人不得超过。

　　59、如果非公开募集基金的对象累计人数超过()，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　A、50人

　　B、200人

　　C、100人

　　D、500人

　　正确答案：B

　　答案解析：如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

　　60、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()以上。

　　A、50人

　　B、200人

　　C、100人

　　D、300人

　　正确答案：B

　　答案解析：封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核80%准规以模的上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。

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