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71、 下列不属于基金信息披露规范性文件的是( )。
A.《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B.《证券投资基金信息披露编报规则》
C.《证券投资基金信息披露XBR1模板》
D.《证券投资基金法》
72、 ( )是投资基金中最主要的一种类别。
A.私募股权基金
B.证券投资基金
C.风险投资基金
D.另类投资基金
73、 ( )是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。
A.易入原则
B.可测原则
C.成长原则
D.识别原则
74、 ( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A.内控大纲
B.基本管理制度
C.部门规章
D.业务操作手册
75、 私募基金的资产管理业务不包括( )。
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.集合资金信托
D.私募风险投资基金
76、 通常将股票市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股,将超过( )亿元人民币的公司归为大盘股。
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
77、 基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
78、 在证券市场交易中,( )是市场存在的基础。
A.投资决策
B.道德风险
C.经济的发展
D.信息不对称
79、 基金管理人监事会( )至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )以上监事投票通过。
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
80、 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D.了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力
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课时安排 | 20小时 | 3小时 | 3小时 | 6小时 | ||
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适合学员 | ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生; ②需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生; ③需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生。 |
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课程时长:20h/科
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