21.从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是(　　)。

　　A.解除经营风险

　　B.提高基金管理人的经营效益

　　C.消除经营风险

　　D.直接促进组织目标的实现

　　22.下列属于外部风险的是(　　)。

　　A.决策失误

　　B.经济文化

　　C.操作风险

　　D.执行不力

　　23.(　　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

　　A.控制活动

　　B.行为监控

　　C.事项识别

　　D.风险应对

　　24.(　　)是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

　　A.内控大纲

　　B.基本管理制度

　　C.部门规章

　　D.业务操作手册

　　25.基金交易应实行(　　)，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A.集中交易制度

　　B.投资决策授权制度

　　C.审查制度

　　D.投资对象备选库制度

　　26.(　　)应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　A.监事会

　　B.总经理

　　C.合规管理部门

　　D.督察长

　　27.合规管理的(　　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A.公正性

　　B.协调性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　28.合规管理部门对(　　)负责。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.督察长

　　D.总经理

　　29.若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向(　　)汇报。

　　A.董事会

　　B.股东大会

　　C.合规与风险管理委员会

　　D.监事会

　　30.合规管理的(　　)原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.专业性

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