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2016年第四次基金从业《法律法规》考前精选卷(3)

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  81.基金投资跟踪与评价的核心是(  )。

  A.回访投资者,解答投资者的疑问

  B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为

  C.对基金销售业务以及人际关系的维护

  D.建立应急处理措施的管理制度

  82.基金持有人与基金管理人之间是(  )关系。

  A.投资

  B.中介服务

  C.信托

  D.控股

  83.下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是(  )。

  A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

  B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

  C.投资者教育存在一个固定的模式

  D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

  84.基金管理人应当建立(  ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。

  A.集中交易制度

  B.投资决策授权制度

  C.审查制度

  D.投资对象备选库制度

  85.基金管理人应建立电子信息数据的(  )和备份制度,重要数据应当(  )并且长期保存。

  A.即时保存;本地备份

  B.定期保存;异地备份

  C.即时保存;异地备份

  D.定期保存;本地备份

  86.基金管理人应当设立监察稽核部门,对(  )负责,开展监察稽核工作。

  A.董事会

  B.股东大会

  C.公司经营层

  D.总经理

  87.基金管理公司应当设立督察长,对(  )负责,经(  )聘任,报证券监督管理机构核准。

  A.董事会;经营层

  B.理事会;董事会

  C.总经理;董事会

  D.董事会;董事会

  88.基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的(  )原则。

  A.健全性

  B.有效性

  C.独立性

  D.相互制约

  89.(  )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  A.内控大纲

  B.基本管理制度

  C.部门规章

  D.业务操作手册

  90.内部控制的(  )指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
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适合学员 ①初次报考、零基础或基础薄弱的考生;
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课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
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学习目标:精讲必考点,夯实基础
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难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
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终极抢分阶段
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课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
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