81.基金投资跟踪与评价的核心是( )。
A.回访投资者,解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为
C.对基金销售业务以及人际关系的维护
D.建立应急处理措施的管理制度
82.基金持有人与基金管理人之间是( )关系。
A.投资
B.中介服务
C.信托
D.控股
83.下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是( )。
A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C.投资者教育存在一个固定的模式
D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
84.基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
85.基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度,重要数据应当( )并且长期保存。
A.即时保存;本地备份
B.定期保存;异地备份
C.即时保存;异地备份
D.定期保存;本地备份
86.基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
A.董事会
B.股东大会
C.公司经营层
D.总经理
87.基金管理公司应当设立督察长,对( )负责,经( )聘任,报证券监督管理机构核准。
A.董事会;经营层
B.理事会;董事会
C.总经理;董事会
D.董事会;董事会
88.基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
89.( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A.内控大纲
B.基本管理制度
C.部门规章
D.业务操作手册
90.内部控制的( )指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
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