11.下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是( )。

　　A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　B.本质上是一种指数基金

　　C.可以进行套利交易

　　D.会出现大幅折价或溢价交易现象

　　11.D【解析】套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

　　12.在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资( )。

　　A.可获得的最低收益限额

　　B.可获得的最高收益限额

　　C.可承受的最高损失限额

　　D.可承受的最低损失限额

　　12.C【解析】CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。投资组合现时净值超过价值底线的数额通常被称为安全垫，该值是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额。

　　13.下列属于部门规章和规范性文件的是( )。

　　A.《基金经理注册登记规则》

　　B.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　13.B【解析】我国基金监管活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

　　14.根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括( )。

　　Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

　　Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的

　　Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　14.C【解析】依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的;②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个有责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;③个人所负债务数额较大，到期未清偿的;④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

　　15.私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15.C【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

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