【第11题】封闭式基金一般至少(　　)披露一次资产净值和份额净值。

　　A.每天

　　B.每10天

　　C.每月

　　D.每周

　　答案：D

　　解析：D。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说，在其放开申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;放开申购和赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

　　【第12题】某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于(　　)。

　　A.两个公司的内幕交易

　　B.基于交易的操纵市场

　　C.基于信息的操纵市场

　　D.不正当竞争

　　答案：B

　　解析：B。基金经理甲与基金经理乙的行为属于基于交易的操纵市场。因为他们有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为。

　　【第13题】基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(　　)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：B。基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　【第14题】相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上(　　)。

　　A.风险共担

　　B.收益共享

　　C.买者自慎

　　D.买者自负

　　答案：C

　　解析：C。资本市场的基础是信息披露，监管的主要内容之一就是对信息披露的监管。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。

　　【第15题】场外募集的LOF基金份额注册登记在(　　)。

　　A.中央国债登记结算公司的注册登记系统

　　B.基金管理人的注册登记系统

　　C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

　　D.基金托管人的注册登记系统

　　答案：C

　　解析：C。LOF份额注册登记的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

　　【第16题】基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括(　　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.公正性原则

　　D.及时性原则

　　答案：C

　　解析：C。基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：①投资人利益优先原则。②全面性原则。③客观性原则。④及时性原则。

　　【第17题】基金募集期限一般不得超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　答案：A

　　解析：A。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。

　　【第18题】投资基金按照法律形式，还可以分为契约型、公司型、(　　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融资型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型

　　答案：D

　　解析：D。投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别，按照资金募集方式.可以分为公募基金和私募基金两类;按照法律形式.可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式;按照运作方式。还可以分为开放式、封闭式基金。

　　【第19题】以下不属于货币市场基金投资对象的是(　　)。

　　A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　B.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　C.期限在397天以内(含397天)的中央银行票据

　　D.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　答案：C

　　解析：C。按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金;②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;③剩余期限在397天以内(含397天)的债券;④期限在1年以内(含1年)的债券回购、⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。故选项C错误。

　　【第20题】(　　)是合规管理的关键性原则。

　　A.惩罚性原则

　　B.隔离性原则

　　C.独立性原则

　　D.分离性原则

　　答案：C

　　解析：C。合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

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