第11题　道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于(　　)。

　　A.经济基础

　　B.上层建筑

　　C.自我约束

　　D.强制手段

　　答案：B

　　第12题　根据复制方法的不同，ETF可分为(　　)。

　　A.股票型ETF和债券型ETF

　　B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF

　　C.成长型ETF和价值型ETF

　　D.行业指数ETF和风险指数ETF

　　答案：B

　　第13题　内部控制的(　　)是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　A.成本效益原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　答案：A

　　第14题　甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了(　　)的要求。

　　A.守法合规

　　B.客户至上

　　C.专业审慎

　　D.忠诚尽责

　　答案：C

　　第15题　提醒客户及时核对交易确认属于(　　)。

　　A.基金客户售前服务

　　B.基金客户售中服务

　　C.基金客户售后服务

　　D.基金客户理财服务

　　答案：C

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