>>>2017年基金从业考试《基金法律法规》练习题汇总

　　1、风险投资基金又被称为(　　)。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.创业基金

　　D.对冲基金

　　答案：C

　　2、金融市场的构成要素包括(　　)。

　　A.证券市场

　　B.股票市场

　　C.金融服务机构

　　D.金融工具

　　答案：D

　　3、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德(　　)的特征。

　　A.约束性

　　B.时代性

　　C.继承性

　　D.具体性

　　答案：C

　　4、投资于房地产的基金类别属于(　　)。

　　A.证券投资基金

　　B.私募股权基金

　　C.风险投资基金

　　D.另类投资基金

　　答案：D

　　5、金融资产分为(　　)和(　　)金融资产。

　　A.债券类和股权类

　　B.债券类和基金类

　　C.股权类和基金类

　　D.基金类和所有权类

　　答案：A

　　6、(　　)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.ETF

　　D.XBRL

　　答案：D

　　7、在我国，传统的资产管理行业主要是(　　)。

　　A.基金管理公司和保险公司

　　B.基金管理公司和证券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.银行和信托公司

　　答案：C

　　8、下列对私募股权基金的描述中，正确是(　　)。

　　A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式

　　B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

　　C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产

　　D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制

　　答案：D

　　9、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为(　　)。

　　A.50万份或100万份

　　B.30万份或50万份

　　C.30万份或80万份

　　D.50万份或80万份

　　答案：A

　　10、下列对另类投资基金的描述中，正确的是(　　)。

　　A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益

　　B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

　　C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产

　　D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

　　答案：C

　　11、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及(　　)对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　A.专业评估机构

　　B.审计机构

　　C.会计机构

　　D.社会力量

　　答案：D

　　12、证券投资基金是一种(　　)的投资品种。

　　A.高风险、高收益

　　B.高风险、低收益

　　C.低风险、低收益

　　D.风险相对适中、收益相对稳健

　　答案：D

　　13、从公司层面看，美国资产管理机构不包括(　　)。

　　A.保险公司

　　B.银行

　　C.信托公司

　　D.专业资产管理公司

　　答案：C

　　14、一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于(　　)年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　答案：A

　　15、基金管理人应当在(　　)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　A.基金月度报告和基金半年报告

　　B.基金季度报告和基金年度报告

　　C.基金半年度报告和基金年度报告

　　D.基金季度报告和基金半年度报告

　　答案：C

　　16、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向(　　)申报。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金业协会

　　答案：B

　　17、基金管理人的经理层人员应当取得(　　)核准的任职资格。

　　A.董事会

　　B.中国证监会

　　C.基金业协会

　　D.证券业协会

　　答案：B

　　18、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经(　　)审议批准后传达给全体员工。

　　A.合规管理部门

　　B.合规与风险管理委员会

　　C.董事会

　　D.股东大会答案：C

　　19、保本基金提供的保证类型一般不包括(　　)。

　　A.本金保证

　　B.收益保证

　　C.红利保证

　　D.风险保证

　　答案：D

　　20、我国债券型基金的认购费率通常在(　　)以下，货币型基金的认购费一般为(　　)。

　　A.1.5%;0

　　B.1%;0

　　C.1.5%;5元的整数倍

　　D.1%;5元的整数倍

　　答案：B

　　21、证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为“共同基金”。 (　 )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　22、为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配。 ( 　)

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　23、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立与基金管理人的基金托管人负责。 (　 )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　24、股票反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买股票后就成为公司的债权人。 (　 )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　25、基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金受益人( 　)

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　26、封闭式基金基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。(　 )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　27、美国的绝大多数基金是公司型基金。 (　 )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　28、依据投资目标的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等类别。 ( 　)

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　29、根据投资对象的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。(　 )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　30、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。(　 )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　正确答案： 1.B 2.B 3.A 4.B 5.A 6.A 7.A 8.B 9.B 10.A

扫描/长按二维码关注即可获得基金证书

获取2017基金最新资讯

获取2套仿真内部资料

获得历年考试真题试卷

获取全年基金考试安排

基金从业资格视频题库【手机题库下载】

　　相关推荐：

　　2017年基金从业考试《私募股权投资》练习题汇总