点击查看：2017年基金考试《基金法律法规》考前冲刺习题汇总

　　1、目前，我国境内基金申购款一般在()日内到达基金银行存款账户，赎回款于()日内从基金的银行存款账户划出。

　　A、T、T+1

　　B、T+1、T+2

　　C、T+2、T+3

　　D、T+2、T+4

　　正确答案：C

　　【专家解析】目前，我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

　　2、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

　　A、[10%]

　　B、[25%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

　　3、目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。

　　A、半年内

　　B、一年内

　　C、二年内

　　D、公司存续期内

　　正确答案：B

　　【专家解析】在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让。

　　4、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到()以上。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、200人

　　D、300人

　　正确答案：C

　　【专家解析】封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上。

　　5、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的()。

　　A、真实性、准确性和完整性

　　B、及时性、真实性和效益性

　　C、规范性、完整性和及时性

　　D、真实性、准确性和实用性

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　6、下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。

　　A、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

　　B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

　　D、基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

　　正确答案：A

　　【专家解析】代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

　　7、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。

　　A、合规与风险控制部

　　B、督察长

　　C、合规与风险管理委员会

　　D、监事会

　　正确答案：A

　　【专家解析】合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门

　　8、在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后()工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、30个

　　D、60个

　　正确答案：B

　　【专家解析】在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　9、基金年度报告要披露.上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A、10名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、3名

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　10、基金信息披露最根本、最重要的原则是()。

　　A、真实性原则

　　B、准确性原则

　　C、完整性原则

　　D、及时性原则

　　正确答案：A

　　【专家解析】真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

　　11、基金信息披露的()要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

　　A、真实性原则

　　B、准确性原则

　　C、完整性原则

　　D、及时性原则

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金信息披露的基本原则有真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。其中，完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息。该原则虽然要求充分披露重大信息，但是并不要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

　　12、下列属于后台部门的是()。

　　A、行政管理部

　　B、人事部

　　C、清算部

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　【专家解析】后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

　　13、基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。

　　A、基金业协会

　　B、中国证监会

　　C、工商注册所在地中国证监会派出机构

　　D、证券业协会

　　正确答案：B

　　【专家解析】基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

　　14、市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[50%]

　　D、[100%]

　　正确答案：D

　　【专家解析】市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。

　　15、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。

　　A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　B、本质上是一种指数基金

　　C、可以进行套利交易

　　D、会出现折价或溢价交易

　　正确答案：D

　　【专家解析】套利机制使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

　　16、我国证券投资基金反映的是一种()关系。

　　A、信托

　　B、债权

　　C、股权

　　D、担保

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　17、下列说法不正确的是()。

　　A、封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

　　B、根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金

　　C、开放式基金的基金份额不固定，基金份额不可以进行申购或者赎回

　　D、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

　　正确答案：C

　　【专家解析】根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

　　18、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指()。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、基金服务机构

　　正确答案：C

　　【专家解析】客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。

　　19、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

　　A、T+0，T+1

　　B、T+1，T+0

　　C、T+0，T+0

　　D、T+1，T+1

　　正确答案：A

　　【专家解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

　　20、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为()和金融负债。

　　A、持有至到期投资

　　B、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

　　C、贷款和应收款项

　　D、可供出售的金融资产

　　正确答案：B

　　【专家解析】基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

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