点击查看：2017基金从业考试《证券投资基金》练习试题汇总

　　1、 下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是(　)。

　　A 、 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　B 、 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

　　C 、 基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

　　D 、 封闭式基金只能采用现金分红

　　答案： C

　　解析： 《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金分红。

　　2、 (　)负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

　　A 、 中央结算公司

　　B 、 中国人民银行

　　C 、 银行业监督协会

　　D 、 同业拆借中心

　　答案： D

　　解析： 全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

　　3、 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是(　)。

　　A 、 三种指数均以CAPM模型为基础

　　B 、 詹森a不以CAPM为基础

　　C 、 夏普比率不以CAPM为基础

　　D 、 特雷诺比率不以CAPM为基础

　　答案： A

　　解析： 夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。

　　4、 关于股票的永久性，下列说法错误的是(　)。

　　A 、 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B 、 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C 、 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

　　D 、 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　答案： D

　　解析： 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

　　5、 UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于(　)。

　　A 、 提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

　　B 、 提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

　　C 、 扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

　　D 、 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

　　答案： D

　　解析： A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内容，但不是最大突破;D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提提供了“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。

　　6、 全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用(　)提供的相应品种当日的估值价格。

　　A 、 基金管理公司

　　B 、 基金托管人

　　C 、 第三方估值机构

　　D 、 基金管理人

　　答案： C

　　7、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为(　)日的16：00.

　　A 、 T+0

　　B 、 T+1

　　C 、 T+3

　　D 、 T+6

　　答案： B

　　解析： A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00.在最终交收时点，由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。

　　8、 买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括(　)。

　　A 、 券款对付

　　B 、 见券付款

　　C 、 见款付券

　　D 、 纯券过户

　　答案： D

　　解析： 买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。

　　9、 (　)不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

　　A 、 固定利率债券

　　B 、 累进利率债券

　　C 、 免税债券

　　D 、 贴现债券

　　答案： D

　　解析： 按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。

　　10、 债券基金主要的投资风险不包括(　)。

　　A 、 利率风险

　　B 、 汇率风险

　　C 、 信用风险

　　D 、 提前赎回风险

　　答案： B

　　解析： 债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

　　11、下列不属于常见的风险敏感度指标的是(　　)。

　　A.β系数

　　B.凸性

　　C.风险敞口

　　D.久期

　　参考答案：C

　　12、流通在市场上的中央银行票据的期限不包括(　　)。

　　A.1个月

　　B.3年

　　C.6个月

　　D.1年

　　参考答案：A

　　13、从2008年9月19日起，基金卖出股票时__________印花税，买人股票时__________印花税。(　　)

　　A.征收;征收

　　B.征收;不征收

　　C.不征收;征收

　　D.不征收;不征收

　　参考答案：B

　　14、詹森a是由詹森在(　　)模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

　　A.SML

　　B.APT

　　C.WACC

　　D.CAPM

　　参考答案：D

　　15、我国基金的会计年度为公历(　　)。

　　A.每年的5月1日至二年的4月30日

　　B.每年的4月1日至二年的3月31日

　　C.每年的1月1日至12月31日

　　D.每年的7月1日至二年的6月30日

　　参考答案：C

　　16、下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是(　　)。

　　A.有专门的资产托管部

　　B.实收资本不少于80亿元人民币

　　C.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

　　D.外资商业银行境内分行在境内持续经营2年以上的，可申请成为托管人

　　参考答案：D

　　17、证券投资基金会计核算的责任主体是(　　)。

　　A.基金管理公司与基金托管人

　　B.基金管理公司

　　C.证券投资基金

　　D.基金托管人

　　参考答案：A

　　18、下列单独向投资者收取过户费的是(　　)。

　　A.上海证券交易所A股

　　B.深圳证券交易所A股

　　C.B股

　　D.基金

　　参考答案：A

　　19、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是(　　)。

　　A.技术故障造成的损失

　　B.操作失误造成的损失

　　C.不可抗力造成的损失

　　D.经营不善造成的损失

　　参考答案：D

　　20、某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是(　　)。

　　A.体现了有效性原则

　　B.违反了效率性原则

　　C.体现了成本效益原则

　　D.违反了独立性原则

　　参考答案：D

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