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　　1、如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，()可能优于买入并持有策略。

　　A、投资组合保险策略

　　B、买入并持有策略

　　C、动态资产配置

　　D、恒定混合策略

　　正确答案：D

　　【专家解析】如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略。例如，当股票市场下降从而增加股票持有比例以保持资产配置比例不变之后，由于股票市场转而上升，投资组合的业绩因股票投资比例的提高而出现更快的增长。

　　2、关于估值频率的说法，下列各项错误的是()。

　　A、我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值

　　B、封闭式基金每日披露一次基金份额净值

　　C、海外基金多数是每个交易日估值

　　D、封闭式基金每个交易日要进行估值

　　正确答案：B

　　【专家解析】封闭式基金每周披露一次基金份额净值。

　　3、基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

　　A、对基金募集申请材料进行齐备性审查

　　B、对基金募集申请材料进行合规性检查

　　C、办理基金备案

　　D、对投资组合遵规守信情况的监管

　　正确答案：D

　　【专家解析】A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

　　4、QDII基金产品起点门槛为()人民币。

　　A、100元

　　B、1000元

　　C、1万元

　　D、10万元

　　正确答案：B

　　【专家解析】QDII基金产品起点门槛仅为1000元人民币。

　　5、基金托管费年费率国际上通常为()左右。

　　A、[3%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.2%]

　　D、[0.25%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金托管费年费率国际上通常为0.2%左右。

　　6、我国提供基金评价业务的公司不包括()。

　　A、晨星公司

　　B、海通证券

　　C、招商证券

　　D、招商银行

　　正确答案：D

　　【专家解析】我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。

　　7、下列选项中不属于信用风险管理措施的是()。

　　A、建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理

　　B、建立流动性预警机制

　　C、建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

　　D、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

　　正确答案：B

　　【专家解析】选项B属于流动性风险管理的措施。

　　8、非系统性风险不被称为()。

　　A、特定风险

　　B、异质风险

　　C、整体风险

　　D、个体风险

　　正确答案：C

　　【专家解析】非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的。

　　9、1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　A、UCITS指令

　　B、AIFMD指令

　　C、《证券监管目标和原则》

　　D、《集合投资计划治理白皮书》

　　正确答案：A

　　【专家解析】1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　10、()是使用频率最高的债务比率。

　　A、资产负债率

　　B、权益乘数和负债权益比

　　C、总资产周转率

　　D、资产收益率

　　正确答案：A

　　【专家解析】资产负债率是使用频率最高的债务比率。

　　11、下列属于中台部门的是()。

　　A、清算部

　　B、监察稽核部

　　C、信息技术部

　　D、以上都正确

　　正确答案：B

　　【专家解析】中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

　　12、下列关于商业票据特点的表述，正确的是()

　　A、面额较小

　　B、利率较高，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率高

　　C、只有一级市场，没有明确的二级市场

　　D、只有二级市场，没有明确的一级市场

　　正确答案：C

　　【专家解析】商业票据的特点主要有三点:①面额较大;②利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高;③只有一级市场，没有明确的二级市场。

　　13、UCITS指令的管辖中，东道国可以在()方面行使管辖权。

　　A、监管

　　B、投资、销售

　　C、法律适用

　　D、基金销售及信息披露

　　正确答案：D

　　【专家解析】UCITS指令的管辖中，东道国可以在基金销售及信息披露方面行使管辖权。

　　14、以下关于基金资产估值，表述错误的是()。

　　A、基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任

　　B、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

　　C、基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额

　　D、基金管理人每个工作日对基金资产估值

　　正确答案：C

　　【专家解析】由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

　　15、()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　A、EFSI管理规则

　　B、AIFMD

　　C、UCITS

　　D、CERCLA

　　正确答案：D

　　【专家解析】AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　16、基金分配最普遍的形式是()。

　　A、现金分红方式

　　B、分红再投资转换为基金份额

　　C、股利分红方式

　　D、配股分红方式

　　正确答案：A

　　【专家解析】现金分红方式是指根据基金利润情况，基金管理人以投资者持有基金单位数量的多少，将利润分配给投资者。这是基金分配最普遍的形式。

　　17、()9月，中国金融期货交易所正式成立。

　　A、2003年

　　B、2004年

　　C、2005年

　　D、2006年

　　正确答案：D

　　【专家解析】2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。

　　18、下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法正确的是()。

　　A、基金不可以投资于规定以外的可转让证券

　　B、基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%

　　C、基金投资于规定以外的可转让证券，与投资于可转让并可确定价值的债券，两者之和不能高于30%

　　D、基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

　　正确答案：D

　　【专家解析】UCITS基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的10%;投资于可转让的并可确定价值的债券的比例也不得高于10%。两者之和也不能高于10%。

　　19、当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是()。

　　A、利率风险

　　B、购买力风险

　　C、信用风险

　　D、汇率风险

　　正确答案：D

　　【专家解析】当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是汇率风险。

　　20、基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于()。

　　A、20世纪60年代

　　B、20世纪70年代

　　C、20世纪80年代

　　D、20世纪90年代

　　正确答案：C

　　【专家解析】从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现国际化的趋势。

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