点击查看：2017基金从业考试《证券投资基金》备考试题 

　　1.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

　　A.1% B.2% C.3% D.3.5%[答] D

　　2.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

　　A.15 2B.5 3C.15 3D.5 2[答] D

　　3.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

　　A.1B.2C.3D.4[答] C

　　4.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

　　A.15年B.60天C.1年D.15天[答] D

　　5.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

　　A.3B.5C.7D.15[答] A

　　6.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

　　A.3B.5C.7D.15[答] B

　　基金托管人更换

　　7.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要发起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要发起人

　　D：基金持有人大会

　　[答] B

　　8基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

　　A：7B：15C：5D：3[答] C

　　9代表基金份额( )以上的基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

　　A：15%B：50%C：51%D：30%[答] D

　　基金主要发起人要求

　　10通知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

　　A：30B：15C：60D：7[答] A

　　11( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

　　A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答] D

　　12.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代销B.自销C.包销D.承销[答] C

　　13.采用( )方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。

　　A.代销B.自销C.包销D.承销[答] B

　　14.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。

　　A.1元B.不定C.1.01元D.元[答] C

　　15.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

　　A.1元B.元C.1.01元D.不定[答] A

　　16.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

　　A.溢价B.折价C.平价D.以上方式没有区别[答] C

　　基金管理人公告基金经理的变更是?

　　17基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

　　A.30B.90C.60D.15[答] D

　　18.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

　　A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答] A

　　19.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

　　A.定期公告B.中期报告C.临时公告D.季度报告[答] C

　　20.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

　　A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制[答] B

　　21.( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

　　A.注册制B.审批制C.核准制D.登记制[答] B

　　22.开放式基金在批准之日起个月内净销售额少于( )亿元时，该基金不得成立。

　　A.2B.1C.D.4[答] A

　　23下列不是基金契约当事人的是( )。

　　A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答] B

　　24.下列不是基金契约的特征的是( )。

　　A.基金契约是要式契约B.基金契约设立的信托是他益信托

　　C.基金契约是诺成合同D.基金契约是实现合同[答] D

　　25.( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

　　A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] C

　　26.( )是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。

　　A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] D

　　27.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。

　　A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] A

　　28.( )不是托管协议的特征。

　　A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同

　　C.托管协议是一种实践合同D.托管协议是诺成合同[答] D

　　29托管协议在什么时间起生效

　　托管协议在( )起生效。

　　A.双方当事人签字盖章之日B.基金成立之日C.基金募集期满之日

　　D.中国证监会批准托管协议之日[答] B

　　30.( )是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] A

　　31.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5B：7C：0D：30[答] C

　　32.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1B：2B：3D：4[答] C

　　开放式基金销售方式

　　33下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人[答] C

　　34.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人[答] B

　　封闭式基金的发行

　　35.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　36.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证B.配号摇签C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　37.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售B.基金的发行C.基金的成立D.以上均可

　　38.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行B.私募发行C.自行发行

　　35.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　36.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证B.配号摇签C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　37.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售B.基金的发行C.基金的成立D.以上均可

　　38.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行B.私募发行C.自行发行[答] A

　　39.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答] B

　　40.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[答] C

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