41.(　)是指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。

　　A.融券业务

　　B.借款业务

　　C.贷款业务

　　D.融资业务

　　42.当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为(　)。

　　A.-1

　　B.0

　　C.1

　　D.大于1

　　43.委托指令种类不包括(　)。

　　A.市价指令

　　B.定价指令

　　C.止损指令

　　D.限价指令

　　44.下列关于证券投资基金投资收益，说法不正确的是(　)。

　　A.指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益

　　B.包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益

　　C.包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益

　　D.包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等

　　45.对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是(　)的核心所在。

　　A.技术分析

　　B.内在价值分析

　　C.基本面分析

　　D.结构分析

　　46.(　)按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人。

　　A.基金托管人

　　B.证监会

　　C.基金业协会

　　D.基金注册登记机构

　　47.一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度(　)短期债券价格的变化幅度。

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.无关于

　　48.(　)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

　　A.下行风险标准差

　　B.贝塔系数(β)

　　C.风险敞口

　　D.风险价值

　　49.收益率曲线的三种类型不包括(　)。

　　A.正收益曲线

　　B.反转收益曲线

　　C.水平收益曲线

　　D.负收益曲线

　　50.个股的选择与权重受到(　)的限制。

　　A.到期收益率

　　B.利率期限结构

　　C.投资期限

　　D.投资比例

　　51.我国股票基金大部分按照(　)的比例计提基金管理费，债券基金的管理费一般低于(　)。

　　A.1.5%;1%

　　B.2%;1%

　　C.2%;1.5%

　　D.1.5%;2%

　　52.(　)是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。

　　A.全球存托凭证

　　B.美国存托凭证

　　C.欧洲存托凭证

　　D.香港存托凭证

　　53.下列不属于法玛界定的有效市场的是(　)。

　　A.半强有效市场

　　B.弱有效市场

　　C.半弱有效市场

　　D.强有效市场

　　54.把某一项投资活动作为一个独立的系统，在计算期内，资金的收入与支出叫做(　)。A.货币流量

　　B.资金流量

　　C.现金流量

　　D.资本流量

　　55.(　)是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　A.可转换债券

　　B.权证

　　C.企业债券

　　D.普通股票

　　100.D [解析]考虑到各国法律及管理制度的不同，国际证监会组织提出了三种可供选择的模式，即母国主管机构进行检查模式、双方主管机

　　56.监管机构可以采取(　)监管措施，确保投资者的合法权益。

　　A.保护客户资产

　　B.提供自发性协助

　　C.对证券投资基金管理人进行实地检查

　　D.以上都正确

　　57.衡量企业对于长期债务利息保障程度的是(　)。

　　A.资产负债率

　　B.权益乘数

　　C.负债权益比

　　D.利息倍数

　　58.下列关于回转交易的说法，错误的是(　)。

　　A.权证交易当日不能进行回转交易

　　B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

　　C.B股实行次交易日起回转交易

　　D.债券竞价交易实行当日回转交易

　　59.资产负债表中的所有者权益不包括(　)。

　　A.股本

　　B.应付票据

　　C.资本公积

　　D.盈余公积

　　60.风险管理的基础工作是(　)。

　　A.计算风险

　　B.测量风险

　　C.处理风险

　　D.评估风险

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