点击查看：2017基金从业考试《证券投资基金》备考试题 

　　单选题(共100题，每小题1分，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

　　1.下列关于风险与收益的说法，错误的是(　)。

　　A.分散化投资能够降低系统性风险

　　B.市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，高出的收益率称为流动性溢价

　　C.市场上信用风险较高的企业债券与同期限、同息票率的国债相比价格更低，收益率更高，这个高出的收益率称为信用风险溢价

　　D.一般情况下，高风险意味着高预期收益，而低风险意味着低预期收益

　　2.QFII在中国境内的投资受到的限制不包括(　)。

　　A.主体资格

　　B.资金流动

　　C.投资范围

　　D.投资主体

　　3.(　)是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A.基金资产估值

　　B.基金资产总值

　　C.基金资产净值

　　D.基金份额净值

　　4.下列关于风险投资的说法，错误的是(　)。

　　A.风险的主要目的是为了取得对企业的长久控制权以及获得企业的利润分配

　　B.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略

　　C.初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益

　　D.风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业

　　5.研究和发现股票的(　)，并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

　　A.票面价值

　　B.账面价值

　　C.清算价值

　　D.内在价值

　　6.下列关于股票价值的说法，错误的是(　)。

　　A.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值

　　B.公司的资产是公司营运的资本基础

　　C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

　　D.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致

　　7.下列关于债券偿还期限的说法，错误的是(　)。

　　A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以下

　　B.中期债券的偿还期一般为1—5年

　　C.长期债券的偿还期一般为10年以上

　　D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券

　　8.下列关于远期利率的说法，错误的是(　)。

　　A.远期利率是指资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平

　　B.远期利率可以预示市场对未来利率走势的期望，是中央银行制定和执行货币政策的参考工具

　　C.在发展中国家尚未成熟的市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率

　　D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻

　　9.夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM模型之间的关系是(　)。

　　A.夏普指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

　　B.特雷诺指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

　　C.詹森指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是

　　D.三种指数均是建立在CAPM模型基础上的

　　10.基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对(　)的核对。

　　A.基金资产净值

　　B.基金份额申购价格

　　C.基金份额赎回价格

　　D.基金市场价格

　　11.常见的算法交易策略有(　)。

　　Ⅰ.成交量加权平均价格算法

　　Ⅱ.时间加权平均价格算法

　　Ⅲ.跟量算法

　　Ⅳ.执行偏差算法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.基金期末可供分配利润为(　)。

　　A.期末资产负债表中未分配利润中已实现部分

　　B.期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

　　C.期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数

　　D.期末资产负债表中未分配利润的数额

　　13.期权合约的要素包括(　)。

　　Ⅰ.标的资产

　　Ⅱ.执行价格

　　Ⅲ.通知日

　　Ⅳ.期权费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.下列不属于基本的衍生工具的是(　)。

　　A.远期合约

　　B.期货合约

　　C.互换合约

　　D.结构化金融衍生工具

　　15.下列关于资产负债率的说法，错误的是(　)。

　　A.资产负债率是使用频率最高的债务比率

　　B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算的

　　C.资产负债率在同行业企业的比较中有较大的参考价值

　　D.资产负债率=资产/负债

　　16.目前私募股权投资基金最主要的运作方式是(　)。

　　A.有限合伙制

　　B.公司制

　　C.信托制

　　D.股份制

　　17.下列关于股票投资组合的说法，错误的是(　)。

　　A.股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略

　　B.自下而上策略重视行业配置

　　C.自下而上策略依赖个股筛选

　　D.自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手

　　18.对股票投资价值的估值方法一般不包括(　)。

　　A.市盈率

　　B.市净率

　　C.现值与终值

　　D.股利贴现模型

　　19.(　)是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。

　　A.实值期权

　　B.虚值期权

　　C.看涨期权

　　D.看跌期权

　　20.下列不属于沪港通意义的是(　)。

　　A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

　　B.有助于央行控制货币供应量

　　C.推动人民币跨境资本流动

　　D.构建良好的人民币回流机制

　　21.下列关于债券信用等级的说法，正确的是(　)。

　　A.投资级债券又被称为高收益债券

　　B.投资级债券的称谓源于监管机构规定保险公司和共同基金等投资者持有一定量的高信用等级的债券

　　C.最低的信用等级表明债券违约的可能性较小

　　D.最高的信用等级表明债券几乎没有违约风险

　　22.下列选项中关于终值和现值的说法，不正确的是(　)。

　　A.1/(1+i)n称为复利现值系数或1元的复利现值，用符号(PV, i, n)表示

　　B.(1+i)n称为复利终值系数或1元的复利终值，用(FV, i, n)表示。例(FV,6%,3)表示利率为6%,3期复利终值系数

　　C.复利终值的计算公式为FV=PV×(1+i)n

　　D.单利是指每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息的方法

　　23.目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过(　)天。

　　A.90

　　B.150

　　C.180

　　D.360

　　24.(　)是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。

　　A.杠杆收购

　　B.管理层收购

　　C.合并收购

　　D.发起收购

　　25.财险公司通常将保费投资于(　)资产。

　　A.高风险

　　B.高收益

　　C.低风险

　　D.稳健型

　　26.(　)反映的是单位销售收入反映的股价水平。

　　A.市净率

　　B.市盈率

　　C.市现率

　　D.市销率

　　27.货币市场工具的特点包括(　)。

　　Ⅰ.均是债务契约Ⅱ.期限在1年以上

　　Ⅲ.大宗交易，主要由机构投资者参与

　　Ⅳ.本金安全性高，风险较低

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　28.债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的(　)。

　　A.债券报酬的变化

　　B.债券价格的变化

　　C.债券收益率的变化

　　D.债券平均收益率的变化

　　29.有限合伙制最早产生于(　)。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.俄罗斯

　　D.瑞典

　　30.下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是(　)。

　　A.成长权益

　　B.风险投资

　　C.危机投资

　　D.私募股权一级市场投资

　　业保持充分的独立性。

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