71.下列属于信用衍生工具的是(　)。

　　A.信用联结票据

　　B.远期外汇合约

　　C.货币期货合约

　　D.货币期权合约

　　72.能源类大宗商品不包括(　)。

　　A.原油

　　B.汽油

　　C.天然气

　　D.棉花

　　73.下列关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件，错误的是(　)。

　　A.股东人数不少于4000人

　　B.在过去3个月内该股票的日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元

　　C.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　D.在上海证券交易所上市交易超过3个月

　　74.证券交易的隐性成本不包括(　)。

　　A.买卖价差

　　B.市场冲击

　　C.机会成本

　　D.委托成本

　　75.下列关于股票交易的佣金和印花税的说法，错误的是(　)。

　　A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率

　　B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分

　　C.我国A股印花税率为单边征收，税率为1‰

　　D.证券公司收取佣金归证券公司所有

　　76.如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只(　)。

　　A.激进型基金

　　B.活跃型基金

　　C.防御型基金

　　D.中立型基金

　　77.(　)是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。

　　A.政府债券

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.固定利率债券

　　78.基金利润的来源不包括(　)。

　　A.利息收入

　　B.投资收益

　　C.佣金

　　D.其他收入

　　79.(　)是指对未上市公司的投资。

　　A.私募股权投资

　　B.黄金投资

　　C.碳排放权交易

　　D.大宗商品交易

　　80.下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是(　)。

　　A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权

　　B.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利

　　C.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险

　　D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权

　　81.某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%，股票A的期望收益率为14%, B的期望收益率为20%, C的期望收益率为8%，则该投资者持有的股票组合期望收益率为(　)。

　　A.14%

　　B.15.20%

　　C.20%

　　D.17%

　　82.(　)是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。

　　A.债权资本

　　B.资本公积

　　C.所有权资本

　　D.权益资本

　　83.如果频率直方图呈现出(　)特征，可认为该变量大致服从正态分布。

　　A.钟形

　　B.椭圆形

　　C.方形

　　D.圆形

　　84.(　)是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。

　　A.买壳上市

　　B.借壳上市

　　C.首次公开发行

　　D.管理层回购

　　85.随价指令包括止损指令和(　)。

　　A.驱动指令

　　B.市价指令

　　C.限价指令

　　D.做市商指令

　　86.证券交易所应当创造(　)的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。

　　A.公开、公平、公正

　　B.公开、及时、正确

　　C.积极、有效、公正

　　D.公开、公平、及时

　　87.股票的特征不包括(　)。

　　A.偿还性

　　B.风险性

　　C.收益性

　　D.流动性

　　88.外资商业银行境内分行在境内持续经营(　)年以上的，可申请成为托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　89.(　)把未来现金流直接转化为相对应的现值。

　　A.即期利率

　　B.远期利率

　　C.贴现因子

　　D.到期利率

　　90.沪深300指数期货合约的涨停板幅度为上一交易日结算价的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.5%

　　91.投资期限越长，投资者越能够承担更大的(　)。

　　A.收益

　　B.风险

　　C.要求

　　D.流动性

　　92.下列不属于中期票据的优点的是(　)。

　　A.弥补企业直接融资中等期限(1～10年)产品的空缺

　　B.中期票据帮助企业更加灵活地管理资产负债表

　　C.避免企业面临的风险

　　D.节约融资成本，提高融资效率

　　93.债券有其不同于股票的独特分析方法，主要分析指标不包括(　)。

　　A.久期

　　B.凸性

　　C.安全性

　　D.到期收益率

　　94.《全球另类投资调查》咨询报告指出，(　)是最大的大宗商品管理公司。

　　A.麦格理集团

　　B.高盛公司

　　C.布里奇沃特投资公司

　　D.贝莱德

　　95.与基金利润无关的财务指标是(　)。

　　A.本期利润

　　B.基金获得的赔偿款

　　C.期末可供分配利润

　　D.未分配利润

　　96.风险承担意愿取决于投资者的(　)。

　　A.心理预期

　　B.投资预期

　　C.资金流动性

　　D.风险厌恶程度

　　97.下列不属于投资政策说明书内容的是(　)。

　　A.投资回报率目标

　　B.投资范围

　　C.投资限制

　　D.约定必须达到的收益率

　　98.上海证券交易所规定的维持担保比例下限为(　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.100%

　　D.130%

　　99.投资者用于投资的自有资金或证券称为(　)。

　　A.准备金

　　B.保证金

　　C.自有资金

　　D.自有资产

　　100.(　)的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

　　A.破产清算

　　B.买壳上市或借壳上市

　　C.管理层回购

　　D.二次出售

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