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　　单选题(共100题，每小题1分，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

　　1.按照实物商品种类的不同，商品期货不包括(　)。

　　A.化工期货

　　B.农产品期货

　　C.金属期货

　　D.能源期货

　　2.期货交易最大的特征是(　)。

　　A.保证金制度

　　B.盯市制度

　　C.对冲平仓制度

　　D.杠杆

　　3.(　)是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

　　A.最大回撤

　　B.下行风险

　　C.风险价值

　　D.事前事后指标

　　4.投资组合管理的一般流程不包括(　)。

　　A.了解投资者需求

　　B.制定投资政策

　　C.投资组合构建

　　D.承诺收益

　　5.为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。

　　A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行

　　B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

　　C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

　　D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

　　6.股利贴现模型最早由(　)提出。

　　A.威廉姆斯和戈登

　　B.彼得·林奇

　　C.葛兰碧

　　D.莫迪利亚尼和米勒

　　7.下列关于混合基金风险的说法，错误的是(　)。

　　A.混合基金的投资风险主要取决于基金经理操作水平

　　B.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高

　　C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低

　　D.股债平衡型基金的风险与收益较为适中

　　8.一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予(　)。

　　A.业绩归因

　　B.业绩计算

　　C.星级评定

　　D.风险调整

　　9.如果某基金的贝塔系数大于(　)，说明该基金是一只活跃或激进型基金。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　10.普通股票的红利是不固定的，它取决于股份公司的(　)。

　　A.合同规定

　　B.总资产

　　C.收入的高低

　　D.经营状况和盈利水平

　　11.下列不属于市场风险的是(　)。

　　A.政策风险

　　B.经济周期性波动风险

　　C.购买力风险

　　D.经营风险

　　12.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的(　)。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　13.中期票据的最大注册额度不超过企业净资产的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.80%

　　14.下列关于财务报表分析和财务比率的说法，错误的是(　)。

　　A.财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助

　　B.净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标

　　C.现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段。在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性

　　D.流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小，重点关注的是企业的流动资产和流动负债

　　15.分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，下列不属于我国分级基金需要考虑的风险是(　)。

　　A.极端情况下，A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险

　　B.利率风险

　　C.杠杆机制风险

　　D.汇率风险

　　16.(　)是反映债券违约风险的重要指标。

　　A.标准普尔

　　B.采购经理人指数

　　C.债券评级

　　D.债券违约指数

　　17.下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是(　)。

　　A.要求提供更多的抵押品

　　B.要求抵押品流动性高

　　C.提高抵押率的要求

　　D.降低抵押率的要求

　　18.全球投资业绩标准对于收益率计算条款不包括(　)。

　　A.必须采用总收益率

　　B.必须采用经现金流调整后的时间加权收益率

　　C.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法

　　D.收益计算可以使用估计的买卖开支

　　19.信用利差的特点不包括(　)。

　　A.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响

　　B.信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

　　C.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而收缩

　　D.对于给定的非政府部门债券，信用利差随着期限增加而扩大

　　20.(　)指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　A.债券凭证

　　B.存托凭证

　　C.权益凭证

　　D.私募凭证

　　21.股票可以依法自由的进行交易，体现了股票(　)的特征。

　　A.参与性

　　B.流动性

　　C.收益性

　　D.交易性

　　22.下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是(　)。

　　A.参数法

　　B.历史模拟法

　　C.换元法

　　D.蒙特卡洛法

　　23.在金融市场上，股价走势多呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从(　)。

　　A.随机变量

　　B.分位数

　　C.中位数

　　D.正态分布

　　24.(　)更偏好于位于证券市场线上方的资产或资产组合。

　　A.无风险投资者

　　B.风险投资者

　　C.非理性投资者

　　D.理性投资者

　　25.(　)认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。

　　A.道氏理论

　　B.过滤法则

　　C.“量价”理论

　　D.“相对强度”理论

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