76.基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易(　)。

　　A.营业税

　　B.印花税

　　C.个人所得税

　　D.企业所得税

　　77.(　)是上市公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　A.向原有股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集

　　C.发行可转换债券

　　D.非公开发行股票

　　78.可转债的价值必须(　)普通债券的价值。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.不确定

　　79.(　)是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。

　　A.收益性

　　B.流动性

　　C.风险性

　　D.永久性

　　80.(　)，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

　　A.2014年4月10日

　　B.2014年6月17日

　　C.2014年11月10日

　　D.2014年11月17日

　　81.(　)描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。

　　A.证券市场线

　　B.资本市场线

　　C.投资组合

　　D.资本资产定价模型

　　82.下列不属于可转换债券基本要素的是(　)。

　　A.标的股票

　　B.票面利率

　　C.转换期限

　　D.转股权归属

　　83.(　)是由发行公司委托存券银行发行的。

　　A.全球存托凭证

　　B.美国存托凭证

　　C.无担保的存托凭证

　　D.有担保的存托凭证

　　84.按(　)分类，期权可分为欧式期权、美式期权。

　　A.期权买方执行期权的时限

　　B.期权买方的权利

　　C.执行价格与标的资产的市场价格的关系

　　D.按偿还期限

　　85.操作风险是来源于(　)，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。

　　A.投资价值的波动

　　B.人力、系统、流程出错

　　C.宏观政策的变化

　　D.利率的变化而产生的基金价值的不确定性

　　86.(　)是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。

　　A.再融资

　　B.股票回购

　　C.股票拆分

　　D.首次公开发行

　　87.(　)风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

　　A.经营

　　B.对冲

　　C.非系统性

　　D.系统性

　　88.下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是(　)。

　　A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

　　B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%

　　C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

　　D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金

　　89.交易员的职责不包括(　)。

　　A.执行基金经理制定的交易指令

　　B.向基金经理及时反馈市场信息

　　C.及时在市场异动中作出决策

　　D.以对投资有利的价格进行证券交易

　　90.(　)是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

　　A.政府债券

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.固定利率债券

　　91.(　)在名义收益率的基础上扣除了通货膨胀率的影响。

　　A.实际收益率

　　B.资本收益率

　　C.未来收益率

　　D.投资收益率

　　92.下列属于债券结算类型的是(　)。

　　A.全额清算

　　B.净额清算

　　C.全额结算

　　D.多边结算

　　93.下列不属于常见的基金回报率计算期间的是(　)。

　　A.最近1月

　　B.最近2月

　　C.最近3月

　　D.最近6月

　　94.(　)是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

　　A.利率风险

　　B.信用风险

　　C.通胀风险

　　D.再投资风险

　　95.(　)按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。

　　A.基金托管人

　　B.基金销售机构

　　C.注册登记机构

　　D.基金设计的会计事务所

　　96.下列不属于按债券发行主体进行分类的是(　)。

　　A.政府债券

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.零息债券

　　97.(　)采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

　　A.首次发行未上市的股票

　　B.送股发行未上市股票

　　C.转增股发行未上市股票

　　D.配股发行未上市股票

　　98.(　)年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

　　A.2011

　　B.2012

　　C.2013

　　D.2014

　　99.(　)是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

　　A.中位数

　　B.分位数

　　C.标准差

　　D.方差

　　100.下列关于现金流量表的说法，错误的是(　)。

　　A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金(包括现金等价物)的增减变动等情形

　　B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的

　　C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的

　　D.现金流量表也叫账务状况变动表

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