二、多项选择题

　　1、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有 (ABC )。

　　A.共同基金

　　B.单位信托基金

　　C.证券投资信托基金

　　D.金融产品

　　2、基金注册登记机构是指负责基金(ABCD )业务的机构。

　　A.登记

　　B.存管

　　C.清算

　　D.交收

　　3、证券投资基金主要特点表现为( ABCD)。

　　A.集合理财、专业管理

　　B.组合投资、分散风脸

　　C.利益共享、风险共担

　　D.独立托管、保障安全

　　4、证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在( ABC)。

　　A.汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金昀规模优势

　　B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析

　　C.将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

　　D.集中研究基金收益分配

　　5、证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指(AB )。

　　A.基金管理人不参与基金财产的保管

　　B.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产

　　C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

　　D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督

　　6、以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有(AC )。

　　A.分享基金财产收益

　　B.资产管理权

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.资产保管权

　　7、基金注册登记机构具体业务包括(ABCD )等。

　　A.投资者基金账户管理

　　B.基金份额注册登记

　　C.清算及基金交易确认

　　D.建立并保管基金份额持有人名册

　　8、证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在(ABC )。

　　A.反映的经济关系不同

　　B.所筹资金的投向不同

　　C.投资收益与风险大小不同

　　D.投资人不同

　　9、证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在(ABC )。

　　A.性质不同

　　B.收益与风险特征不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.投资人不同

　　10、基金行业对外开放程度不断提高，主要体现在( AC)。

　　A.合资基金管理公司数量增加

　　B.合作基金管理公司数量增加

　　C.QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

　　D.QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

　　11、基金市场服务机构主要包括(ABCD )。

　　A.基金销售机构

　　B.注册登记机构

　　C.律师事务所和会计师事务所

　　D.基金评级公司

　　12、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是( AC)。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.中国证券登记结算有限责任公司

　　D.基金代销机构

　　13、在我国，(ABCD )可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.专业基金销售机构

　　14、封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在(ABCD )。

　　A.期限不同

　　B.份额限制不同

　　C.交易场所不同

　　D.价格形成方式不同

　　15、契约型基金依据( AB)之间所签署的基金合同设立。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人 还有基金投资人

　　C.基金监管部门

　　D.基金份额持有人

　　16、下面关于基金的说法，正确的是(ABCD )。

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人管理基金

　　C.基金投资者购买基金

　　D.中介或代理机构服务基金

　　17、证券投资基金主要的当事人有(BCD )。

　　A.基金代销商

　　B.基金投资人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　18、基金托管人的职责主要体现在(ACD )等方面。

　　A.基金资产保管

　　B.基金信息披露

　　C.基金资金清算

　　D.会计复核

　　19、依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为(ACD )。

　　A.基金当事人

　　B.证券公司

　　C.基金市场服务机构

　　D.基金监管与自律机构

　　20、契约型基金与公司型基金的区别主要表现在(ABC )。

　　A.法律主体资格不同

　　B.投资者的地位不同

　　C.基金的营运依据不同

　　D.投资人不同

　　21、以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有( ABC)。

　　A.于 1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立

　　B.为公司型封闭式基金

　　C.60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司

　　D.于1998年3月在深圳证券交易所最早挂牌上市

　　22、证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在(ABCD )。

　　A.为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.优化金融结构，促进经济增长

　　C.完善金融体系和社会保障体系

　　D.有利于证券市场的稳定和健康发展

　　23、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为(CD )。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.契约型基金

　　D.公司型基金

　　24、以下关于契约型基金的表述正确的是(BC )。

　　A.具有法人资格

　　B.依据基金合同成立

　　C.依据基金合同营运基金

　　D.监督约束机制较为完善

　　25、目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在(ACD )。

　　A.开放式基金成为证券投资基金的主流产品

　　B.基金行业对外开放程度不断提高

　　C.基金的资金来源发生了重大变化

　　D.美国占据主导地位，其他围家和地区发展迅猛

　　26、我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有(ABD )。

　　A.基金监管的法律体系日益完善

　　B.基金行业对外开放程度不断提高

　　C.机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者

　　D.基金业市场营销和服务创新日益活跃

　　27、《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括(ABCD )。

　　A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

　　B.依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　D.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

　　28、从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为(BCD )。

　　A.基金的发行

　　B.基金的投资管理

　　C.基金的市场营销

　　D.基金的后台管理

　　29、在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在(ABCD )。

　　A.基金在规范化运作方面得到很大的提高

　　B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金

　　C.对“老基金”进行了全面规范清理

　　D.开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

　　30、(BC )是基金设立的两个重要法律文件。

　　A.风险揭示书

　　B.基金合同

　　C.基金招募说明书

　　D.基金宣传册

　　31、( AB)是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.基金

　　D.信用证

　　32、基金的市场营销主要涉及(AD )。

　　A.基金份额的募集

　　B.基金份额的注册登记

　　C.基金资产的估值

　　D.客户服务

　　33、基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而包括(ABCD )等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。

　　A.基金份额的注册登记

　　B.基金资产的估值

　　C.会计核算

　　D.信息披露

　　34、我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段，分别是(BCD )。

　　A.20世纪70年代以前的零星发展阶段

　　B.20 世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段

　　C.《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段

　　D.《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段

　　35、1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为 (ACD )。

　　A.缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

　　B.受当时境内证券市场规模狭小的限制，基金收益水平很低

　　C.不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门

　　D.深受房地产市场降温、实业投资凭被变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

　　36、中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日 (BC )的发起设立。

　　A.华安创新

　　B.基金开元

　　C.基金金泰

　　D.招商安泰

　　37、在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有(ABCD )。

　　A.南方宝元债券基金

　　B.招商安泰系列基金

　　C.南方避险增值基金

　　D.华安现金富利基金

　　38、在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括(ABCD )。

　　A.华夏上证50ETF

　　B.ETF联接基金

　　C.汇丰晋信2016基金

　　D.国投瑞银瑞福基金

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