76.风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是(　)。

　　A.正相关的

　　B.负相关的

　　C.不确定的

　　D.无关的

　　77.(　)的利润主要来自于证券买卖差价。

　　A.保荐人

　　B.托管人

　　C.做市商

　　D.经纪人

　　78.对存在活跃市场的投资者，估值日无市价的，潜在估值调整对前一日的基金资产净值的影响在(　)以上的，应参考投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。

　　A.0.25%

　　B.0.30%

　　C.3%

　　D.5%

　　79.下列不属于期货市场基本功能的是(　)。

　　A.价格发现

　　B.投机

　　C.风险管理

　　D.套现

　　80.相比传统的手动交易，(　)可以极大地提高交易员的工作效率。

　　A.算法交易

　　B.价格交易

　　C.风险交易

　　D.成交量交易

　　81.制定投资政策说明书的好处不包括(　)。

　　A.能够帮助管理人制定切合实际的投资目标

　　B.有助于合理评估投资管理人的投资业绩

　　C.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略

　　D.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

　　82.AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于(　)万欧元。

　　A.10.5

　　B.11.5

　　C.12.5

　　D.13.5

　　83～85

　　基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　83.基金资产估值不需要考虑的因素是(　)。

　　A.估值频率

　　B.交易价格及其公允性

　　C.估值方法的一致性及公开性

　　D.资产的流动性和收益性

　　84.QDII基金的净值应当在估值日后(　)内披露。

　　A.1个月

　　B.1周

　　C.2个工作日

　　D.1个工作日

　　85.某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为(　)元。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.667

　　D.1.3

　　86.假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天，则该基金7月19日应计提的托管费为(　)万元。

　　A.0.2367

　　B.0.4532

　　C.0.2397

　　D.0.2467

　　87.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是(　)。

　　A.股指期货

　　B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

　　C.证券投资基金

　　D.以上都正确

　　88.资产管理公司对客户利益担负(　)。

　　A.无风险责任

　　B.保本责任

　　C.保证收益

　　D.信托责任

　　89.当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券叫做(　)风险。

　　A.流动性

　　B.信用

　　C.市场

　　D.利率

　　90.下列关于商业票据特点的表述，正确的是(　)。

　　A.面额较大

　　B.利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高

　　C.只有二级市场，没有明确的一级市场

　　D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低

　　91.期货市场最基本的功能是(　)。

　　A.价格发现

　　B.投机

　　C.风险管理

　　D.套现

　　92.(　)是债券的年利息收入与当年的债券市场价格的比率。

　　A.当期收益率

　　B.到期收益率

　　C.利息

　　D.年利率

　　93.UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是(　)。

　　A.经纪业务

　　B.基金管理服务

　　C.为个人或机构提供投资组合管理服务

　　D.基金保管

　　94.下列关于净资产收益率的说法，错误的是(　)。

　　A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高

　　B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率

　　C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法

　　D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润

　　95.境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为(　)。

　　A.要等到3个月以后才能申请

　　B.应将净资本与净资产比例提高到70%

　　C.经营集合资产管理计划业务应满3年

　　D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

　　96.下列关于基金税收的说法，正确的是(　)。

　　A.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

　　B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税

　　C.个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税

　　D.根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1. 5‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税

　　97.用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过(　)个月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　98.根据全球投资业绩标准，关于收益率计算的具体条款，必须采用经现金流调整后的(　)。

　　A.时间加权收益率

　　B.算数平均收益率

　　C.几何平均收益率

　　D.持有区间收益率

　　99.基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于(　)。

　　A.20世纪60年代

　　B.20世纪70年代

　　C.20世纪80年代

　　D.20世纪90年代

　　100.不可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式是(　)。

　　A.母国主管机构进行检查模式

　　B.双方主管机构联合检查模式

　　C.东道国主管机构进行检查模式

　　D.他国主管机构进行检查模式

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